單項選擇題對于擬提起訴訟、仲裁的訴訟案件，訴訟經辦部門最遲應在訴訟時效或法定期間屆滿（）日前，填寫《訴訟法律事務審查表》連同案件有關書面材料移交合規(guī)與風險管理部 。

A.5
B.10
C.15
D.20


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1.單項選擇題輔導過程中發(fā)現(xiàn)輔導對象存在重大法律障礙或風險隱患的，投資銀行業(yè)務部項目組填寫“項目終止申請表”經（）后，可以提出解除輔導協(xié)議，同時向輔導對象明確提出意見，并向證監(jiān)會派出機構書面說明情況。同時提醒輔導對象向證監(jiān)會派出機構說明情況。

A.分管領導審核，總經理審批
B.綜合質控部、分管領導審核，總經理審批
C.合規(guī)與風險管理部、分管領導審核，總經理審批
D.投資銀行業(yè)務部、分管領導審核，總經理審批，并報備綜合質控部

3.單項選擇題客戶滿意度每個調查項目有（）個評價檔次，分別定為（）。

A.2；100分、50分
B.3；100分、60分、30分
C.4；100分、80分、60分、40分
D.5；100分、80分、60分、40分、0分

4.單項選擇題總經理辦公室用印后，用印申請人在（）上填寫用印記錄，總經理辦公室留存（），用印材料由（）保留。

A.印章使用登記簿；用印審批單；各部門
B.登記本；用印材料；用印審批單
C.使用登記本；用印單；總經理辦公室
D.印章使用登記簿；審批單；經辦部門

最新試題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。

題型：判斷題

證券營業(yè)部經紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型：判斷題

采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

題型：判斷題

客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型：判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。

題型：判斷題

證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動

題型：判斷題

證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。

題型：判斷題