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多項(xiàng)選擇題

投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場管理人員與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司聯(lián)系，經(jīng)（）確認(rèn)，在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)公布“投資價(jià)值研究報(bào)告”、“詢價(jià)公告”。

A.發(fā)行人
B.項(xiàng)目組
C.綜合質(zhì)控部
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部

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單項(xiàng)選擇題

在初步盡職調(diào)查中，項(xiàng)目開發(fā)人員會(huì)同銷售人員對(duì)潛在發(fā)行人基本情況進(jìn)行初步評(píng)估后，不需要向部門負(fù)責(zé)人報(bào)送（）。

A.初步盡職調(diào)查報(bào)告
B.發(fā)行人基本情況表
C.立項(xiàng)申請(qǐng)

單項(xiàng)選擇題

哪個(gè)部門負(fù)責(zé)提供“證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表”（）。

A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.研究開發(fā)中心
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.清算中心

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