A.接受投資人的全權(quán)委托，代理從事證券買賣
B.向投資人承諾證券投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券
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A.所在部門前一考核年度的考核結(jié)果為良好以上
B.為人正派，責(zé)任感強(qiáng)，工作中溝通協(xié)作良好
C.在現(xiàn)職務(wù)任職時(shí)間滿一年
D.符合職務(wù)的任職要求
E.工作業(yè)績(jī)突出，原則上年度考核結(jié)果為優(yōu)秀或連續(xù)兩年考核結(jié)果為良好
A.證券交易所
B.中國(guó)證券結(jié)算登記有限責(zé)任公司
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益
C.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
D.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為
A.負(fù)責(zé)客戶招攬
B.負(fù)責(zé)客戶服務(wù)
C.負(fù)責(zé)客戶投訴
D.負(fù)責(zé)客戶回訪
A.一般代理方式
B.一般風(fēng)險(xiǎn)代理方式
C.全風(fēng)險(xiǎn)代理方式
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開(kāi)戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過(guò)本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書(shū)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。