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多項(xiàng)選擇題合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部?jī)?nèi)設(shè)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控崗，主要履行以下工作職責(zé)（）。

A.實(shí)時(shí)預(yù)警監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理、編制監(jiān)控報(bào)告
B.實(shí)時(shí)預(yù)警監(jiān)控、事后統(tǒng)計(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理
C.實(shí)時(shí)預(yù)警監(jiān)控、事后統(tǒng)計(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理、定期編制日?qǐng)?bào)、周報(bào)
D.實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理、事后統(tǒng)計(jì)分析、編制監(jiān)控報(bào)告

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1.多項(xiàng)選擇題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要形式有（）。

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.以上都不是

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2.多項(xiàng)選擇題合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部?jī)?nèi)設(shè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控崗，主要履行以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作職責(zé)（）。

A.實(shí)時(shí)預(yù)警監(jiān)控
B.事后對(duì)比分析
C.風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理
D.編制監(jiān)控報(bào)告

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3.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部工程驗(yàn)收的前提條件有（）。

A.各個(gè)工程全部初驗(yàn)合格
B.各種技術(shù)文檔、驗(yàn)收資料準(zhǔn)備齊全
C.施工現(xiàn)場(chǎng)清理完畢
D.各種設(shè)備經(jīng)上電試運(yùn)行，情況正常

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4.多項(xiàng)選擇題并購(gòu)重組部應(yīng)與（）等部門(mén)建立信息隔離墻，相關(guān)業(yè)務(wù)信息不得向其他部門(mén)透露。

A.證券投資部
B.資產(chǎn)管理部
C.研究開(kāi)發(fā)中心
D.總經(jīng)理辦公室

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5.多項(xiàng)選擇題證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立客戶交易結(jié)算資金（外幣）專用存款賬戶，按以下流程辦理（）。

A.營(yíng)業(yè)部發(fā)起賬戶開(kāi)立工作聯(lián)系單，經(jīng)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理審核上報(bào)，經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、總經(jīng)理辦公室審核后批準(zhǔn)
B.營(yíng)業(yè)部發(fā)起賬戶開(kāi)立請(qǐng)示簽報(bào)審批程序，經(jīng)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理審核上報(bào)，經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、清算中心、總經(jīng)理辦公室審核，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)及公司總經(jīng)理審核批準(zhǔn)
C.營(yíng)業(yè)部根據(jù)以上請(qǐng)示簽報(bào)批復(fù)，辦理開(kāi)戶資料用印手續(xù)后，遞交開(kāi)戶銀行辦理開(kāi)戶
D.營(yíng)業(yè)部收到銀行開(kāi)戶回執(zhí)后，將開(kāi)戶回執(zhí)傳真至清算中心，由資金劃撥崗填寫(xiě)“證券營(yíng)業(yè)部客戶交易結(jié)算資金外幣賬戶管理表”登記確認(rèn)后，賬戶開(kāi)始啟用

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