A.對相關(guān)業(yè)務(wù)進行實時監(jiān)控、風(fēng)險分析和報告
B.設(shè)定業(yè)務(wù)監(jiān)控指標
C.管理風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)用戶及其訪問權(quán)限
D.監(jiān)督險監(jiān)控系統(tǒng)用戶操作和系統(tǒng)運行等工作
E.根據(jù)監(jiān)管要求和公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況提出系統(tǒng)改進和完善的需求
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A.總經(jīng)理
B.保薦業(yè)務(wù)負責人
C.內(nèi)核負責人
D.保薦代表人
E.項目協(xié)辦人員
A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)的服務(wù)提供
B.投資銀行業(yè)務(wù)的服務(wù)提供
C.證券投資業(yè)務(wù)的服務(wù)提供
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的服務(wù)提供
A.新購置的磁盤在無病毒的操作環(huán)境下重新進行格式化
B.經(jīng)遠程通信傳送的軟件和數(shù)據(jù)，都必須經(jīng)過殺病毒軟件的檢測，未經(jīng)病毒檢驗的，嚴禁使用
C.密切注意自用計算機的運行情況，發(fā)現(xiàn)異常，及時向技術(shù)人員報告
D.無盤工作站未經(jīng)批準不得加裝軟驅(qū)、硬盤；機房外帶軟驅(qū)的機器應(yīng)指定專人管理，并報信息技術(shù)中心備案
A.權(quán)限最小化
B.權(quán)限最大化
C.不相容權(quán)限相分離
D.重要崗位權(quán)限互相牽制
A.異常交易
B.大小非減持
C.基金代銷
D.經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為
最新試題
證券經(jīng)紀人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當為客戶開立資金賬戶。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。