A.業(yè)務(wù)經(jīng)營管理評(píng)價(jià)
B.會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理評(píng)價(jià)
C.信息系統(tǒng)管理評(píng)價(jià)
D.綜合管理評(píng)價(jià)
E.審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改落實(shí)情況評(píng)價(jià)等
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A.認(rèn)購手續(xù)費(fèi)收入
B.申購手續(xù)費(fèi)收入
C.贖回手續(xù)費(fèi)收入
D.客戶維護(hù)費(fèi)收入
E.出租交易單元的收入
A.人力資源部
B.營業(yè)部
C.研究開發(fā)中心
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
A.公司各級(jí)負(fù)責(zé)人
B.各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
C.各管理部門負(fù)責(zé)人
D.重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)涉及的相關(guān)人員
E.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判斷認(rèn)為需要審計(jì)的人員
A.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)下達(dá)《監(jiān)管函》的
B.惡意為客戶提供透支或“T+0”透支業(yè)務(wù)的
C.開展自營、委托理財(cái)、三方監(jiān)管、為外單位或個(gè)人融資或提供融資擔(dān)保的
D.截留、隱瞞、藏匿營業(yè)收入，私設(shè)小金庫，貪污、挪用公款的
E.擅自私刻公章或財(cái)務(wù)專用章的
A.代理投資人從事證券、期貨買賣
B.向投資人承諾證券、期貨投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
E.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
F.法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為
最新試題
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。