A.收支渠道合法、確認及時
B.核算規(guī)范，不得隱瞞、虛構收支
C.不得提前、拖延收支入帳時間
D.根據(jù)需要可以采用收支先掛帳調節(jié)當期收支
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A.為了確保清算資金交收的及時準確，清算業(yè)務監(jiān)控崗負責對每日交收操作交叉檢查
B.清算業(yè)務監(jiān)控崗必須認真記錄檢查結果，發(fā)現(xiàn)問題及時向總經(jīng)理報告，并予以解決糾正。同時針對經(jīng)常出現(xiàn)的問題進行統(tǒng)計分析，查找問題出現(xiàn)的原因，制定并采取相應的糾正或預防措施
C.檢查中國結算PROP和IST平臺當日交收資金劃撥發(fā)生額與存管銀行資金交收明細表金額是否一致，劃撥資金方向是否正確，資金是否到賬
D.檢查存放在中國結算滬、深分公司結算備付金數(shù)額是否滿足最低備付額度
A.申請交易席位公文
B.深圳證券衛(wèi)星通訊公司出具的《上線通知單》
C.證券營業(yè)部的《證券經(jīng)營機構營業(yè)許可證》、《營業(yè)執(zhí)照》
D.《A股普通席位申請表》
A.增加項目股票
B.調整項目股票
C.資金股票的凍結解凍
D.資產(chǎn)調整
E.員工因出差、休假、請假等特殊原因需要臨時授權
A.管理評審
B.質量目標統(tǒng)計分析
C.客戶滿意度調查中客戶的抱怨
D.客戶服務質量投訴
A.所有進出機房設備須登記填寫“機房設備進出登記表”，搬出設備須經(jīng)主管領導批準
B.所有軟件安裝維護必須登記填寫“軟件系統(tǒng)變更登記表”
C.機房內必須配備機房專用滅火設備，并每年定期檢查
D.機房內必須配備監(jiān)控錄像設備，錄像資料至少保存三個月
最新試題
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢
實施證券經(jīng)紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。