多項選擇題當出現(xiàn)下列情況時,風險控制崗須及時向部門負責人報告,并及時報公司分管領導()。

A.發(fā)現(xiàn)有違反公司投資相關管理制度、超出公司授權權限或違反相關法律法規(guī)及其它相關規(guī)定的投資交易行為
B.發(fā)現(xiàn)風控指標觸及閥值
C.發(fā)現(xiàn)重大風險隱患的投資行為


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2.多項選擇題公司在選擇基金業(yè)務的合作對象時,考慮的主要因素包括()。

A.基金管理公司整體實力與規(guī)模
B.對公司基金銷售業(yè)務的扶持力度
C.對公司經(jīng)紀業(yè)務的促進
D.投資者教育、交易策略交流與咨詢(投資報告會、客戶座談會等)

3.多項選擇題營業(yè)部分析師職稱級別包括()。

A.助理分析師
B.分析師
C.高級分析師
D.資深分析師

4.多項選擇題公司在選擇銷售基金產(chǎn)品時,考慮的主要因素包括()。

A.基金管理公司過往產(chǎn)品業(yè)績與評級
B.與公司主要客戶群體產(chǎn)品需求的匹配度
C.與公司基金銷售總體營銷策略的匹配度
D.基金公司在重點區(qū)域媒體投放及營業(yè)場所宣傳推介材料投放力度

5.多項選擇題自營業(yè)務檔案由部門綜合人員負責收集、整理,項目人員應及時將相關業(yè)務檔案提交給部門綜合人員。部門自營業(yè)務檔案具體包括()。

A.公司投資決策委員會相關的會議紀要和其他重要文件
B.部門發(fā)文
C.投資項目資料
D.證券交易資料
E.日常工作開展過程中簽署的協(xié)議、形成的會議記錄、紀要等重要資料
F.部門投資決策會議、行情研討會議材料

最新試題

證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題

客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型:判斷題

證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度,對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務,防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。

題型:判斷題

同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動

題型:判斷題

為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利屬于合規(guī)行為。

題型:判斷題

公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。

題型:判斷題

采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

題型:判斷題