A.任前稽核審計(jì)
B.任期稽核審計(jì)
C.離任稽核審計(jì)
D.效能稽核審計(jì)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.電話回訪
B.登門拜訪
C.信函或電子郵件回訪
D.借助營銷活動(dòng)回訪
A.網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)方案
B.數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)說明書
C.重要設(shè)備隨機(jī)資料
D.信息系統(tǒng)的可行性研究報(bào)告
A.35
B.40
C.45
D.50
A.公司利益與客戶利益沖突時(shí)，保護(hù)客戶利益
B.公司客戶與客戶之間利益沖突時(shí)，堅(jiān)持公平交易，防范利益輸送
C.公司利益與客戶利益沖突時(shí)，一定程度上保護(hù)客戶利益，同時(shí)兼顧公司利益
D.公司客戶與客戶之間利益沖突時(shí)，以某一客戶利益最大化為標(biāo)準(zhǔn)
A.輔導(dǎo)過程
B.輔導(dǎo)的主要內(nèi)容及其效果
C.輔導(dǎo)對(duì)象尚存在的問題及是否適合發(fā)行上市的評(píng)價(jià)意見
D.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)的自我評(píng)估
最新試題
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。