A.電腦部經(jīng)理和財務(wù)部經(jīng)理
B.交易主管
C.運營總監(jiān)
D.營業(yè)部總經(jīng)理
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A.列席上市公司的董事會和股東大會
B.審閱上市公司披露的信息
C.定期和不定期的現(xiàn)場檢查
D.發(fā)表獨立意見或公開聲明
E.發(fā)生關(guān)注事項時提醒上市公司及時披露并報告證券交易所
F.對上市公司相關(guān)人員進行培訓(xùn)
A.公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.合規(guī)與風(fēng)險管理部
C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人
D.客戶服務(wù)中心
A.符合授權(quán)審批程序的單位資金支付及調(diào)撥用印
B.銀行對賬單確認(rèn)用印
C.與外單位經(jīng)濟業(yè)務(wù)合同簽署用印
D.經(jīng)濟業(yè)務(wù)往來單位賬戶余額確認(rèn)用印
A.投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場管理人員制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行方案、路演方案、債券募集說明書和概要等
B.投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場管理人員制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行方案、路演方案等
C.項目組制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行和上市保薦書、保薦協(xié)議、債券募集說明書和概要
D.項目組制定發(fā)行和上市保薦書、保薦協(xié)議、債券募集說明書和概要
A.具備分析師以上職稱的營業(yè)部分析師方可接受媒體的采訪
B.接受媒體采訪前需將采訪提綱報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部批準(zhǔn)
C.沒有取得投資咨詢資格的分析師也可以接受媒體采訪
D.營業(yè)部分析師撰寫的研究報告和研究產(chǎn)品，原則上不得隨意在公眾傳播媒體上刊登
最新試題
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。