A.崗位輪換
B.離崗審計
C.強制休假
D.增加業(yè)務(wù)
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A.涉嫌參與非法集資
B.與小額貸款公司關(guān)系密切
C.消費水平等與其家庭收入不符
D.經(jīng)常炒股
A.履職盡責(zé)
B.督促轄內(nèi)機構(gòu)切實加強貸后檢查
C.及早發(fā)現(xiàn)處置風(fēng)險隱患
D.發(fā)現(xiàn)風(fēng)險及時上報
A.雙人操作
B.定期核對
C.獨立操作
D.不定期核對
A.獨立履行職責(zé)
B.合法履行職責(zé)
C.雙人履行職責(zé)
D.三人履行職責(zé)
A.借款人貸款項目
B.貿(mào)易背景
C.擔(dān)保有效性
D.關(guān)聯(lián)企業(yè)
最新試題
農(nóng)村信用社不良貸款形成的主要原因有哪些方面?
商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的合規(guī)問責(zé)制度,嚴(yán)格對違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究,并采取有效的糾正措施,及時改進經(jīng)營管理流程,適時修訂相關(guān)政策、程序和操作指南。
()將根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)對商業(yè)銀行違反《商業(yè)銀行金融創(chuàng)新指引》的行為予以處罰,并采取其他相應(yīng)的監(jiān)管措施。
銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》中所稱的合規(guī)和合規(guī)風(fēng)險指的是什么?
合規(guī)負(fù)責(zé)人可以同時分管具體的業(yè)務(wù)條線。()
銀監(jiān)會對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險現(xiàn)場檢查的主要內(nèi)容包括().
《反洗錢法》規(guī)定的洗錢行為的上游犯罪的類型與《中華人民共和國刑法》(修正案(六))規(guī)定的洗錢罪的上游犯罪的類型一樣。
在金融創(chuàng)新過程中,負(fù)責(zé)對制定恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理程序和風(fēng)險控制措施,清楚地界定各業(yè)務(wù)條線和相關(guān)部門的具體責(zé)任的部門是()
操作風(fēng)險管理政策的主要內(nèi)容有()。
銀行()應(yīng)對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。