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多項選擇題

證券公司應(yīng)建立投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制，能夠（）

A.保證建立具體
B.明確的投訴和差錯糾紛處理流程
C.以適當(dāng)形式向客戶明示
D.對客戶投訴有選擇性的處理

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多項選擇題

對因（）導(dǎo)致經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中出現(xiàn)違法違規(guī)行為的分支機(jī)構(gòu)及其有關(guān)責(zé)任人員，證監(jiān)局將依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.政策原因
B.授權(quán)不清
C.管理不善
D.監(jiān)督不力

多項選擇題

建立客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)，能夠通過對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的（）進(jìn)行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和糾正證券經(jīng)紀(jì)人的不當(dāng)行為。

A.異常操作
B.頻率交易
C.異常資金流動
D.異常交易

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