證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人或者基金托管人不按規(guī)定召集基金份額持有人的,可以對(duì)其采取的處罰有()。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.給予警告 Ⅲ.處三萬元以下的罰款 Ⅳ.處五萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
私募基金運(yùn)行期間,發(fā)生下列()重大事項(xiàng)時(shí),私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 Ⅰ.基金發(fā)生清盤或清算 Ⅱ.私募基金管理人、基金信托人發(fā)生變更 Ⅲ.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)的規(guī)定 Ⅳ.基金合同發(fā)生重大變化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
我國《基金法》規(guī)定,公募基金的基金管理人不得有下列()行為。 Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資 Ⅱ.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) Ⅲ.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為 Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
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