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單項選擇題

證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明下列哪些事項（）。
Ⅰ.“證券研究報告”字樣
Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機構名稱
Ⅲ.發(fā)布證券研究報告的時間
Ⅳ.使用證券研究報告風險提示

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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單項選擇題

證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出（），涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

A.刑事處罰
B.行政處罰
C.紀律處罰
D.警告

單項選擇題

證券公司的研究部門將資產管理部門作為證券研究報告的發(fā)布對象時，應當（）。
Ⅰ.將資產管理部門作為普通客戶對待
Ⅱ.向客戶、資產管理部門同時發(fā)送證券研究報告
Ⅲ.優(yōu)先向資產管理部門發(fā)送證券研究報告
Ⅳ.將資產管理部門作為優(yōu)先級客戶對待

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

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