A.董事會
B.總經(jīng)理
C.監(jiān)事會
D.股東大會
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守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求。從業(yè)人員應(yīng)遵守（）。
Ⅰ.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
Ⅱ.證監(jiān)會發(fā)布的各類部門規(guī)章
Ⅲ.基金公司內(nèi)部工作規(guī)程
Ⅳ.行業(yè)協(xié)會、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務(wù)規(guī)則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.職業(yè)道德
B.道德
C.基金職業(yè)道德教育
D.基金職業(yè)道德修養(yǎng)
A.廉潔公正
B.忠誠敬業(yè)
C.客戶至上
D.保守秘密
A.忠誠敬業(yè)
B.廉潔公正
C.保守秘密
D.專業(yè)審慎
A.專業(yè)審慎
B.客戶至上
C.忠誠盡責(zé)
D.誠實(shí)守信
最新試題
（）為合規(guī)風(fēng)險的日常管理部門，主要負(fù)責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告。
下列選項(xiàng)中，不屬于封閉式基金的特點(diǎn)的是（）。
基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項(xiàng)做出規(guī)定，至少應(yīng)包括（）。Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)Ⅱ.合規(guī)管理部門的權(quán)限Ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置
下述各項(xiàng)中（）不是道德的特征。
（）是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。
一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序（）。Ⅰ.制定合規(guī)審核機(jī)制Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查Ⅲ.合規(guī)審核處罰Ⅳ.合規(guī)審核評價
下述各項(xiàng)中（）不是道德與法律的區(qū)別。
下述各原則中（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。
基金經(jīng)理甲因個人原因向公司提出辭職，但尚未完成工作移交，他便離開了公司。甲的行為違反了（）要求。
基金經(jīng)理甲在任職A公司期間，把公司對某一行業(yè)的研究報告發(fā)送給了在B公司工作的同學(xué)乙，其行為違反了（）要求。