A.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍
B.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍
C.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內(nèi)容
D.證券營(yíng)業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績(jī)效考核范圍
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A.品行端正、具有良好的職業(yè)道德
B.最近三年未受過(guò)刑事處罰
C.違背中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者或者已過(guò)禁入期
D.不存在因違法行為或違紀(jì)行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司或國(guó)家機(jī)關(guān)開(kāi)除的情形
A.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動(dòng)合同
B.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同
C.證券公司統(tǒng)一制定證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度
D.證券公司同意建立證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的技術(shù)體統(tǒng)
最新試題
在出售過(guò)程的開(kāi)始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個(gè)潛在買家。
過(guò)往15年，大類資產(chǎn)基本滿足高波動(dòng)、高收益；低波動(dòng)、低收益。
收購(gòu)的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下：（）
證券市場(chǎng)禁入包括以下（）方面。
以下（）不屬于《證券法》規(guī)定的信息披露義務(wù)人范圍。
家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么？（）
在并購(gòu)交易中，債務(wù)融資來(lái)源通常包括：（）
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理，以下說(shuō)法正確的是（）。
在我國(guó)境內(nèi)，以下（）適用《證券法》。
創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）?！兑?guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。