A.自營業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.做市商業(yè)務(wù)
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A.可轉(zhuǎn)債
B.分離債
C.優(yōu)先股
A.公開發(fā)行
B.私募發(fā)行
發(fā)行公司債券內(nèi)部增信措施有哪些?()
Ⅰ.商業(yè)保險
Ⅱ.資產(chǎn)抵押、質(zhì)押擔保
Ⅲ.限制發(fā)行人債務(wù)及對外擔保規(guī)模
Ⅳ.設(shè)置回售條款
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
公開發(fā)行公司債券應(yīng)在主承銷商核查意見上簽字的人員有()。
Ⅰ.主承銷商法定代表人
Ⅱ.內(nèi)核負責人
Ⅲ.項目負責人
Ⅳ.合規(guī)負責人
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
最新試題
根據(jù)《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法(試行)》,境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當及時進行披露的情形有()。Ⅰ對存托協(xié)議作出重大修改Ⅱ存托人、托管人發(fā)生變化Ⅲ對股東投票權(quán)差異、企業(yè)協(xié)議控制架構(gòu)或者類似特殊安排作出一般調(diào)整Ⅳ存托的基礎(chǔ)財產(chǎn)發(fā)生被質(zhì)押、挪用Ⅴ對托管協(xié)議作出重大修改
下列各項資產(chǎn)減值準備中,在相關(guān)資產(chǎn)持有期間內(nèi)可以轉(zhuǎn)回的有()。Ⅰ存貨跌價準備Ⅱ壞賬準備Ⅲ長期股權(quán)投資減值準備Ⅳ其他債權(quán)投資計提的減值準備Ⅴ債權(quán)投資減值準備
下列關(guān)于并購重組委的組成的說法,正確的有()。Ⅰ并購重組委由專業(yè)人員組成,人數(shù)不多于50名,其中中國證監(jiān)會的人員不多于11名Ⅱ并購重組委委員每屆任期2年,可以連任,連續(xù)任期最長不超過2屆Ⅲ對于兩次以上無故不出席并購重組委會議的委員,中國證監(jiān)會應(yīng)當予以解聘Ⅳ并購重組委根據(jù)需要按一定比例設(shè)置專職委員Ⅴ并購重組委委員因違法違規(guī)被解聘的,取消其所在工作單位5年內(nèi)再次推薦并購重組委委員的資格
根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票預先披露等問題的通知》,下列說法正確的有()。Ⅰ保薦機構(gòu)應(yīng)在報送上會材料的次日報送預先披露更新材料Ⅱ保薦機構(gòu)應(yīng)在向中國證監(jiān)會提交首發(fā)申請文件的同時,一并提交預先披露材料Ⅲ創(chuàng)業(yè)板保薦機構(gòu)應(yīng)當預先披露的材料不包括關(guān)于公司設(shè)立以來股本演變情況的說明及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的確認意見Ⅳ發(fā)行監(jiān)管部門在發(fā)行人預先披露更新后安排初審會。初審會結(jié)束后,發(fā)行監(jiān)管部門以書面形式將需要發(fā)行人及其中介機構(gòu)進一步說明的事項告知保薦機構(gòu)Ⅴ發(fā)審會前,發(fā)行人及其保薦機構(gòu)需要根據(jù)發(fā)行監(jiān)管部門的意見修改已提交的上會材料和預先披露材料Ⅵ發(fā)審會前,相關(guān)保薦機構(gòu)應(yīng)持續(xù)關(guān)注媒體報道情況,并主動就媒體報道對信息披露真實性、準確性、完整性提出的質(zhì)疑進行核查
某公司為上交所上市公司,根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》,以下屬于該上市公司關(guān)聯(lián)方的有()。Ⅰ該公司實際控制人間接控制的甲公司Ⅱ該公司監(jiān)事錢某擔任監(jiān)事的乙公司Ⅲ在該公司控股股東處擔任董事的孫某擔任董事的丙公司Ⅳ直接持有該公司2.8%、間接持有3.6%股份的股東趙某間接控制的丁公司Ⅴ曾在該公司擔任財務(wù)總監(jiān)的李某擔任董事的戊公司,李某于一年半前辭去該公司財務(wù)總監(jiān)一職
下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司超募資金使用管理的說法中,正確的有()。Ⅰ超募資金用于暫時補充流動資金,視同用閑置募集資金暫時補充流動資金。閑置募集資金單次補充流動資金最長不得超過24個月Ⅱ超募資金用于永久補充流動資金或者歸還銀行貸款的,須經(jīng)董事會全體董事半數(shù)以上和全體獨立董事同意Ⅲ上市公司單次實際使用超募資金金額達到5000萬元人民幣且達到超募資金總額的10%的,董事會無權(quán)決定,應(yīng)事先提交股東大會審議Ⅳ單個項目擬實際投入金額與計劃金額差異超過10%的,應(yīng)當按變更募集資金投向履行相關(guān)審議程序和信息披露義務(wù)Ⅴ超募資金擬實際投入項目與超募資金使用計劃所列項目發(fā)生變化的,應(yīng)當按變更募集資金投向履行相關(guān)審議程序和信息披露義務(wù)
下列情形中,發(fā)行人應(yīng)當聘請保薦機構(gòu)的有()。Ⅰ上市公司發(fā)行可交換公司債券Ⅱ發(fā)行資產(chǎn)支持證券Ⅲ上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ公開發(fā)行存托憑證
下列關(guān)于職工薪酬的說法,不正確的有()。Ⅰ離職后福利計劃分為設(shè)定提存計劃和設(shè)定受益計劃Ⅱ養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、工傷保險和生育保險費等社會保險費都屬于短期薪酬Ⅲ辭退福利預期在其確認的年度報告期結(jié)束后十二個月內(nèi)完全支付的,應(yīng)當適用短期薪酬的相關(guān)規(guī)定Ⅳ職工薪酬包括短期薪酬、離職后福利、辭退福利和其他長期職工福利
根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定,下列說法正確的有()。Ⅰ股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出的決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過Ⅱ公眾公司股東人數(shù)超過200人的,應(yīng)當對出席會議的持股比例在20%以下的股東表決情況實施單獨計票,公眾公司應(yīng)當在決議后及時披露表決情況Ⅲ公眾公司重大資產(chǎn)重組可以使用現(xiàn)金、股份、可轉(zhuǎn)換債券、優(yōu)先股等支付手段購買資產(chǎn),使用股份、可轉(zhuǎn)換債券、優(yōu)先股等支付手段購買資產(chǎn)的,其支付手段的價格由交易雙方自行協(xié)商確定Ⅳ公眾公司向控股股東發(fā)行股份購買資產(chǎn),控股股東以資產(chǎn)認購而取得的公眾公司股份,自股份發(fā)行結(jié)束之日起6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅴ獨立財務(wù)顧問應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定,對實施重大資產(chǎn)重組的公眾公司履行持續(xù)督導職責,持續(xù)督導的期限自中國證監(jiān)會核準之日起,應(yīng)當不少于一個完整會計年度
關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具,以下說法正確的有()。Ⅰ注冊會議評議結(jié)論為接受注冊的,交易商協(xié)會向企業(yè)出具《接受注冊通知書》,注冊有效期1年Ⅱ企業(yè)定向發(fā)行注冊文件形式完備的,交易商協(xié)會接受注冊,注冊有效期1年Ⅲ首次公開發(fā)行債務(wù)融資工具,應(yīng)至少于發(fā)行日前2個工作日公布發(fā)行文件Ⅳ注冊會議由注冊辦公室從注冊專家名單中隨機抽取5名注冊專家參加Ⅴ2名(含)以上注冊專家發(fā)表“推遲接受注冊”意見的,會議結(jié)論為推遲接受注冊