A.依法對被檢查單位處以罰款
B.依法對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處以罰款
C.建議保險監(jiān)督管理機構對責任人員予以紀律處分
D.建議保險監(jiān)督管理機構取消責任人員任職資格或者禁止其從事有關金融行業(yè)工作
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A.被中國人民銀行及相關監(jiān)管部門通報重大案件
B.經(jīng)中國人民銀行風險評估認定為洗錢風險控制能力薄弱
C.涉及重特大金額案件，且有證據(jù)表明或有合理理由懷疑案件的發(fā)生與反洗錢失職有聯(lián)系
D.在中國人民銀行年度考核中出現(xiàn)資料遲報問題
A.要調(diào)高客戶風險等級
B.應當及時更新、保存
C.必須停止為客戶辦理業(yè)務
D.應當將客戶開立的賬戶銷戶
A.金融機構從管理層到一般員工都應對內(nèi)部控制負有責任
B.內(nèi)部控制應當與金融機構日常經(jīng)營管理相結合
C.內(nèi)部控制過程是不斷發(fā)展的
D.內(nèi)部控制可以為金融機構提供絕對保障
A.數(shù)據(jù)信息
B.業(yè)務憑證
C.賬簿
D.客戶業(yè)務辦理順序號憑證
A.立即采取凍結措施
B.告知對方通過外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請求
C.立即提供客戶的身份信息
D.立即體統(tǒng)客戶的交易信息
最新試題
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉的緊急止付和快速凍結工作機制，推動緊急止付和快速凍結順利實施。
當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應當要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應適當調(diào)高其洗錢風險等級。
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
關于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。