A.未按規(guī)定對(duì)銷售過程進(jìn)行錄音錄像的；
B.未按規(guī)定進(jìn)行保險(xiǎn)銷售行為可回溯管理規(guī)定進(jìn)行客戶回訪的；
C.未按規(guī)定進(jìn)行保險(xiǎn)銷售行為可回溯管理規(guī)定對(duì)錄音錄像資料進(jìn)行質(zhì)檢的
D.未按規(guī)定對(duì)保險(xiǎn)銷售錄音錄像資料進(jìn)行管理和使用，將保險(xiǎn)銷售錄音錄像資料外泄和擅自復(fù)制，或?qū)①Y料用作他途的；
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.在經(jīng)營活動(dòng)中做假賠案或虛假給付保險(xiǎn)金，涉案金額10萬元以下的
B.在經(jīng)營活動(dòng)中截留、坐支（坐扣）保費(fèi)收入，涉案金額10萬元以下的，
C.未按規(guī)定收集、保管業(yè)務(wù)資料并建立檔案，造成業(yè)務(wù)資料丟失或缺失，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬元以上或惡劣影響的
D.違反承（核）保規(guī)定，在辦理承保業(yè)務(wù)中，故意隱瞞與保險(xiǎn)合同有關(guān)的重要事項(xiàng)，欺騙投保人、被保險(xiǎn)人或受益人，阻礙投保人履行保險(xiǎn)合同中規(guī)定的如實(shí)告知義務(wù)，或誘導(dǎo)投保人不履行保險(xiǎn)合同中規(guī)定的如實(shí)告知義務(wù)，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬元以下的
A.監(jiān)察部門可經(jīng)上一級(jí)公司批準(zhǔn)，暫停其履行職務(wù)。
B.不得提聘職務(wù)
C.不予辦理調(diào)動(dòng)、交流
D.不予辦理因公出境手續(xù)。
A.機(jī)構(gòu)人員
B.標(biāo)準(zhǔn)保費(fèi)
C.業(yè)務(wù)
D.大病保險(xiǎn)
A.承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失
B.解除（代理）勞動(dòng)合同
C.納入行業(yè)黑名單
D.追究刑事責(zé)任
A.固定資產(chǎn)歸口管理部門
B.財(cái)務(wù)部門
C.投資管理部門
D.實(shí)物管理部門
E.內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理部門
F.使用部門
最新試題
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯(cuò)誤的是（）
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。