多項(xiàng)選擇題《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)績(jī)效考評(píng)監(jiān)管指引》明確的合規(guī)經(jīng)營(yíng)類指標(biāo)包括()。
A.合規(guī)執(zhí)行
B.內(nèi)控評(píng)價(jià)
C.違規(guī)處罰
D.監(jiān)管評(píng)級(jí)
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1.多項(xiàng)選擇題下列風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中需要同時(shí)考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有()。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
D.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
2.多項(xiàng)選擇題銀行合規(guī)管理的“規(guī)”主要包括適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的()。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.行業(yè)準(zhǔn)則
D.職業(yè)操守
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最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
題型:判斷題
職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn),并落實(shí)問題的整改。
題型:判斷題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經(jīng)審核通過后,由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
題型:判斷題
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦,實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
題型:判斷題
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
題型:判斷題