A.合規(guī)部門要從合規(guī)的專業(yè)與獨(dú)立角度提出相關(guān)的意見(jiàn)、建議以及必要的風(fēng)險(xiǎn)提示
B.對(duì)于現(xiàn)有規(guī)則明令禁止的要提出明確的意見(jiàn)
C.對(duì)于缺少明文規(guī)定的，要和相關(guān)部門進(jìn)行充分的溝通，把握未來(lái)發(fā)展方向
D.對(duì)于需要突破現(xiàn)有規(guī)則的創(chuàng)新活動(dòng)，在嚴(yán)格審查的同時(shí)需要對(duì)現(xiàn)有規(guī)則進(jìn)行審視和修訂，如需突破外規(guī)，需和監(jiān)管部門溝通一致
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A.合規(guī)管理是專業(yè)部門專業(yè)人員的工作
B.合規(guī)管理是最具基礎(chǔ)性的一項(xiàng)管理活動(dòng)，內(nèi)審等其他管控手段都需要轉(zhuǎn)化為商業(yè)銀行內(nèi)部具體的規(guī)則或制度，才能落地實(shí)施
C.合規(guī)管理最具全員性，貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程
D.合規(guī)管理是審計(jì)的重要內(nèi)容和監(jiān)督對(duì)象
A.董事會(huì)對(duì)全行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任
B.各條線負(fù)責(zé)人對(duì)本條線的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任
C.各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)本機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門對(duì)全行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任
A.合規(guī)管理的內(nèi)涵
B.農(nóng)行合規(guī)管理的組織框架
C.農(nóng)行合規(guī)管理的程序與內(nèi)容
D.合規(guī)管理工作的職責(zé)與分工
A.股東
B.內(nèi)部員工
C.監(jiān)管者
D.儲(chǔ)戶
A.合規(guī)管理是風(fēng)險(xiǎn)管理的核心
B.合規(guī)管理是銀行內(nèi)部最具基礎(chǔ)性的一項(xiàng)管理活動(dòng)
C.合規(guī)管理是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分
D.合規(guī)管理最具全員性，貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程
最新試題
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。
是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過(guò)ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開(kāi)展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。