A.章程
B.基本制度與政策類
C.管理辦法與規(guī)定類
D.操作規(guī)程與實(shí)施細(xì)則類
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A.規(guī)范性
B.強(qiáng)制性
C.普遍適用性
D.穩(wěn)定性
A.《制度建設(shè)規(guī)劃綱要》
B.《規(guī)章制度管理基本規(guī)范》
C.《規(guī)章制度管理工作流程指引》
D.《規(guī)章制度評(píng)價(jià)工作規(guī)則》
A.監(jiān)督檢查
B.制度建設(shè)
C.整改糾偏
D.強(qiáng)化執(zhí)行
A.合規(guī)管理意識(shí)不強(qiáng)
B.制度執(zhí)行力不到位
C.合規(guī)文化基礎(chǔ)不實(shí)
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)仍是商業(yè)銀行的主要風(fēng)險(xiǎn)之一
A.合規(guī)文化是企業(yè)文化的重要組成部分
B.合規(guī)文化是銀行強(qiáng)化內(nèi)部控制、提高經(jīng)營(yíng)管理水平、促進(jìn)穩(wěn)健發(fā)展的必然選擇
C.合規(guī)文化也是銀行合規(guī)管理追求的一種境界
D.合規(guī)文化就是合規(guī)管理
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門(mén)通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)牽頭開(kāi)展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門(mén)受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過(guò)ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門(mén)發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。