多項(xiàng)選擇題

根據(jù)反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)下列哪些行為將受到處罰（）。

A.未按照規(guī)定建立反洗錢法內(nèi)控制度，未按照規(guī)定設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或者制定專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的。
B.未按照規(guī)定要求單位提供有效證明文件和資料，進(jìn)行核對(duì)登記，未按照規(guī)定保存客戶的賬戶資料和交易記錄的
C.違反規(guī)定將反洗錢工作信息泄漏給客戶和其他工作人員的
D.未按照規(guī)定報(bào)告大額交易和可疑交易的

你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

我國(guó)政府已簽署并批準(zhǔn)了下列哪些國(guó)際公約（）。

A.《聯(lián)合國(guó)機(jī)制非法販運(yùn)麻醉品和精神藥物公約》
B.《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》
C.《聯(lián)合國(guó)制止向恐怖主義提供資助的國(guó)際公約》
D.《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》

多項(xiàng)選擇題

反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查程序一般包括（）的檔案整理階段。

A.檢查準(zhǔn)備
B.檢查實(shí)施
C.檢查報(bào)告
D.檢查處理

宁国都颈装饰工程有限公司

根據(jù)反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)下列哪些行為將受到處罰（）。

你可能感興趣的試題

我國(guó)政府已簽署并批準(zhǔn)了下列哪些國(guó)際公約（）。

反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查程序一般包括（）的檔案整理階段。

根據(jù)反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)下列哪些行為將受到處罰（）。

反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查程序一般包括（）的檔案整理階段。