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A.參與制定所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章
B.對(duì)所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
C.審查新設(shè)金融機(jī)構(gòu)或者金融機(jī)構(gòu)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控制制度方案
D.對(duì)所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)的可疑交易開(kāi)展調(diào)查
A.涉嫌從事洗錢或者協(xié)助他人洗錢
B.受到反洗錢主管部門重大行政處罰
C.小額款項(xiàng)進(jìn)賬
D.中國(guó)保監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)管的其他情形
A.增加注冊(cè)資本
B.股權(quán)變更，但通過(guò)證券交易所購(gòu)買上市機(jī)構(gòu)股票不足注冊(cè)資本5%的除外
C.減少注冊(cè)資本
D.中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形
A.總公司具備健全的反洗錢內(nèi)控制度并對(duì)分支機(jī)構(gòu)具有良好的管控能力
B.總公司的信息系統(tǒng)建設(shè)能夠支持分支機(jī)構(gòu)的反洗錢工作
C.擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)設(shè)置了反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
D.反洗錢崗位人員基本配備并接受了必要的反洗錢培訓(xùn)
E.中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
最新試題
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期對(duì)反洗錢制度的有效性進(jìn)行回顧與評(píng)估。
在保險(xiǎn)期間內(nèi)，可任意超額追加保費(fèi)、資金可在風(fēng)險(xiǎn)保障賬戶和投資賬戶間自由調(diào)配的產(chǎn)品，洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較?。幌喾?，不可任意追加保費(fèi)和跨賬戶調(diào)配資金的產(chǎn)品，洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。
在與客戶建立金融業(yè)務(wù)關(guān)系，或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時(shí)，銀行應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別。
金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢內(nèi)部控制制度對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制，與中國(guó)人民銀行外部監(jiān)管所要達(dá)到的目的存在差異。
洗錢行為首先是一種違法行為，洗錢行為的金額是決定其社會(huì)危害性大小的唯一因素。
國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)董事、高級(jí)管理人員、其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。
反洗錢的核心問(wèn)題和基礎(chǔ)工作是反洗錢內(nèi)控制度的建設(shè)。
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期開(kāi)展洗錢內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，間隔一般不超過(guò)三年。
調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于三人，并出示合法證件和國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書(shū)。
反洗錢內(nèi)部控制的檢查、評(píng)價(jià)部門應(yīng)當(dāng)也是內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。