A.問責(zé)任
B.追資金
C.查原因
D.補(bǔ)漏洞
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A.案發(fā)當(dāng)事人
B.相關(guān)制約人
C.內(nèi)部監(jiān)督檢查責(zé)任人
D.領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人
A.一級
B.兩級
C.兩級以上
D.三級
A.1
B.5
C.10
D.50
A.法律風(fēng)險
B.財務(wù)風(fēng)險
C.聲譽(yù)風(fēng)險
D.合規(guī)風(fēng)險
A.嚴(yán)肅性
B.合法性
C.獨立性
D.連續(xù)性
最新試題
案件風(fēng)險信息在確認(rèn)為案件之前要納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。
柜員在重要空白憑證不足時，只能向上級機(jī)構(gòu)領(lǐng)用，不得從其他柜員橫向調(diào)劑。
銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為，或可能導(dǎo)致風(fēng)險時，應(yīng)立即上報或越級報告。
客戶銷戶時，應(yīng)將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷，不得短缺。開戶銀行對客戶交回的空白重要憑證，應(yīng)當(dāng)場切角作廢。
案件風(fēng)險信息經(jīng)調(diào)查確認(rèn)為案件的，或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部未經(jīng)報送案件風(fēng)險信息直接確認(rèn)為案件的應(yīng)按規(guī)定向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件信息確認(rèn)報告》。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機(jī)構(gòu)年度內(nèi)在發(fā)生案件、進(jìn)行風(fēng)險排查之后，仍然發(fā)生同類同質(zhì)案件，則案件責(zé)任追究與整改項考評結(jié)果為不合格。
個人客戶新開存折戶時，銀行應(yīng)根據(jù)其特點，主動為其加辦銀行卡。
同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的，可從輕處理。
銀行不能出具存款證明書的賬戶包括驗資戶和保證金戶。
對未達(dá)賬和賬款差錯，要及時返回原崗工作人員進(jìn)行查核工作。