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根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)指引》，高級(jí)管理層對(duì)未按要求進(jìn)行整改的問題，應(yīng)督促整改，追究相關(guān)人員責(zé)任，并承擔(dān)未對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)采取糾正措施所產(chǎn)生的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。
《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于銀監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目有關(guān)事項(xiàng)的通知》的規(guī)定，國(guó)有商業(yè)銀行支行副行長(zhǎng)任職資格審查采取備案制。
《商業(yè)銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中所指的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指因市場(chǎng)價(jià)格（包括利率、匯率、股票價(jià)格和商品價(jià)格）的任何變動(dòng)而使銀行表內(nèi)和表外業(yè)務(wù)發(fā)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。
《個(gè)人外匯管理辦法》中的境內(nèi)個(gè)人是指持有中華人民共和國(guó)居民身份證、軍人身份證件、武裝警察身份證件的中國(guó)公民。
《商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中所稱房地產(chǎn)貸款是指與房產(chǎn)或地產(chǎn)的開發(fā)、經(jīng)營(yíng)、消費(fèi)活動(dòng)有關(guān)的貸款，主要包括土地儲(chǔ)備貸款、房地產(chǎn)開發(fā)貸款、個(gè)人住房貸款、商業(yè)用房貸款等。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)省域以下數(shù)據(jù)中心至少實(shí)現(xiàn)異地?cái)?shù)據(jù)實(shí)時(shí)備份，省域數(shù)據(jù)中心至少實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)備份異地保存，全國(guó)性數(shù)據(jù)中心實(shí)現(xiàn)異地災(zāi)備。
《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于銀監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目有關(guān)事項(xiàng)的通知》的規(guī)定，商業(yè)銀行對(duì)外從事股權(quán)投資不需銀行業(yè)監(jiān)督管理部門審批。
根據(jù)《商業(yè)銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定，商業(yè)銀行的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系實(shí)施有效監(jiān)控。
《中國(guó)人民銀行殘缺污損人民幣兌換辦法》規(guī)定，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)殘缺、污損人民幣做出鑒定并出具鑒定書。
《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》規(guī)定，董事會(huì)應(yīng)采取措施保證定期對(duì)內(nèi)部控制狀況進(jìn)行評(píng)審，確保體系得到持續(xù)、有效的改進(jìn)。管理評(píng)審應(yīng)包括對(duì)內(nèi)部控制體系有重要影響的外部信息，如法律、法規(guī)的重大變化。