A.對(duì)有意投資境外理財(cái)產(chǎn)品客戶(hù)的資質(zhì)進(jìn)行充分了解
B.通過(guò)評(píng)估程序了解其對(duì)投資產(chǎn)品的認(rèn)識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)偏好，風(fēng)險(xiǎn)承受力等
C.確?？蛻?hù)能滿(mǎn)足相關(guān)產(chǎn)品的客戶(hù)適當(dāng)性要求
D.盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估完成后，向客戶(hù)推介相關(guān)代客境外理財(cái)產(chǎn)品
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A.包括但不限于為客戶(hù)墊款、代客戶(hù)付款、提取現(xiàn)金、結(jié)匯或購(gòu)匯等
B.自行或協(xié)助他人規(guī)避外匯管制或其他適用于銀行業(yè)務(wù)的法律法規(guī)
C.包括但不限于進(jìn)行分拆交易等
D.無(wú)論是否獲取直接或間接利益
A.嚴(yán)格認(rèn)定條件
B.嚴(yán)肅追究責(zé)任
C.逐級(jí)申報(bào)和審核，集中審批
D.對(duì)外保密
E.賬銷(xiāo)案存
A.變更注冊(cè)資本或者營(yíng)運(yùn)資金
B.變更機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者辦公場(chǎng)所
C.調(diào)整業(yè)務(wù)范圍
D.修改章程
A.借款人為新設(shè)項(xiàng)目法人的，其控股股東應(yīng)有良好的信用狀況，無(wú)重大不良記錄
B.借款用途及還款來(lái)源明確、合法
C.符合國(guó)家有關(guān)項(xiàng)目資本金制度的規(guī)定
D.借款人依法經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記
A.買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯
B.代理保險(xiǎn)
C.提供保管箱服務(wù)
D.提供資信調(diào)查和咨詢(xún)服務(wù)
最新試題
有價(jià)單證如有差錯(cuò)的，不得發(fā)售使用，應(yīng)將差錯(cuò)部分登記并銷(xiāo)毀。
重要空白憑證實(shí)行“專(zhuān)人管理，入庫(kù)（箱）保管”辦法。憑證庫(kù)房必須指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)，并應(yīng)有防水、防火、防盜、防潮、防蛀及監(jiān)控等安全設(shè)施。
B公司為汽車(chē)經(jīng)銷(xiāo)商，向銀行貸款，購(gòu)買(mǎi)用于銷(xiāo)售的汽車(chē)。該貸款為固定資產(chǎn)貸款。
對(duì)案件發(fā)生負(fù)有管理、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員是指不履行或未有效履行管理職責(zé)，導(dǎo)致有關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制失效，致使案件發(fā)生的總行涉案業(yè)務(wù)條線(xiàn)的主管副行長(zhǎng)、總監(jiān)或部門(mén)主管，或者分行的行長(zhǎng)、主管副行長(zhǎng)或支行行長(zhǎng)。
在審核銀行承兌匯票申請(qǐng)文件時(shí)，需審核材料的真實(shí)性、有效性及相關(guān)內(nèi)容的一致性。銀行承兌協(xié)議的內(nèi)容必須完整，清晰。如若協(xié)議內(nèi)容有不清楚或不完整之處，應(yīng)及時(shí)向申請(qǐng)人澄清或要求申請(qǐng)人對(duì)協(xié)議作出相應(yīng)的修改。
銀行在開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)，在與客戶(hù)建立關(guān)系前，應(yīng)進(jìn)行黑名單及較高風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)檢查。檢查對(duì)象為（）。
授信額度經(jīng)批準(zhǔn)后，根據(jù)銀行相關(guān)規(guī)定，須對(duì)其作出年度復(fù)審。年度復(fù)審的主要內(nèi)容包括對(duì)借款人的（）進(jìn)行評(píng)估，作出續(xù)期、增減額度、降級(jí)等不同的處理意見(jiàn)，由授權(quán)人審批。
外資銀行分行如與當(dāng)?shù)卮磴y行簽署協(xié)議，由當(dāng)?shù)卮磴y行完成自動(dòng)柜員機(jī)的加鈔、收取吞沒(méi)的銀行卡等工作，代理銀行負(fù)責(zé)監(jiān)管和平帳等工作。
重要空白憑證及有價(jià)單證分行內(nèi)部調(diào)劑時(shí)，可允許各級(jí)使用部門(mén)相互之間直接進(jìn)行重要空白憑證及有價(jià)單證的調(diào)撥。
核對(duì)銀行關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)庫(kù)信息，如借款人的董事、關(guān)聯(lián)交易管理人員或其他被認(rèn)為對(duì)借款人有（）控制或有重大影響人員屬于“關(guān)聯(lián)自然人”或“前任內(nèi)部人”類(lèi)別，則會(huì)被認(rèn)為是銀行的疑似關(guān)聯(lián)方。