多項選擇題

商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時向中國銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告（）。

A.發(fā)生群體性事件、重大投訴等重大事件
B.挪用客戶資金或資產(chǎn)
C.投資交易對手或其他信用關(guān)聯(lián)方發(fā)生重大信用違約事件，可能造成理財產(chǎn)品重大虧損
D.理財產(chǎn)品出現(xiàn)重大虧損
E.銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為

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多項選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立異常銷售的監(jiān)控、記錄、報告和處理制度，重點關(guān)注理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)中的不當(dāng)銷售和誤導(dǎo)銷售行為，至少應(yīng)當(dāng)包括以下異常情況（）。

A.客戶頻繁開立理財賬戶
B.客戶頻繁撤銷理財賬戶
C.客戶風(fēng)險承受能力與理財產(chǎn)品風(fēng)險不匹配
D.商業(yè)銀行超過約定時間進行資金劃付
E.其他應(yīng)當(dāng)關(guān)注的異常情況

多項選擇題

商業(yè)銀行對理財產(chǎn)品進行風(fēng)險評級的依據(jù)應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下因素（）。

A.理財產(chǎn)品投資范圍
B.理財產(chǎn)品的投資資產(chǎn)和投資比例
C.理財產(chǎn)品期限、成本、收益測算
D.本*行開發(fā)設(shè)計的同類理財產(chǎn)品過往業(yè)績
E.理財產(chǎn)品運營過程中存在的各類風(fēng)險

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商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時向中國銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告（）。

你可能感興趣的試題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立異常銷售的監(jiān)控、記錄、報告和處理制度，重點關(guān)注理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)中的不當(dāng)銷售和誤導(dǎo)銷售行為，至少應(yīng)當(dāng)包括以下異常情況（）。

商業(yè)銀行對理財產(chǎn)品進行風(fēng)險評級的依據(jù)應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下因素（）。

商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時向中國銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告（）。

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立異常銷售的監(jiān)控、記錄、報告和處理制度，重點關(guān)注理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)中的不當(dāng)銷售和誤導(dǎo)銷售行為，至少應(yīng)當(dāng)包括以下異常情況（）。