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單項選擇題 在我國，企業(yè)年金基金法人受托機構(gòu)、賬戶管理人、托管人和投資管理人應(yīng)當(dāng)及時向人力資源和社會保障部報告的情形是（）。
①減資、合并、分立、依法解散、被依法撤銷、決定申請破產(chǎn)或者被申請破產(chǎn)的
②涉及重大訴訟或者仲裁的
③董事長、總經(jīng)理、直接負(fù)責(zé)企業(yè)年金業(yè)務(wù)的高級管理人員發(fā)生變動的
④國家規(guī)定的其他情形

A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④

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1.單項選擇題關(guān)于我國企業(yè)年金基金賬戶管理人的管理費，以下說法不正確的是（）。

A.限額為每戶每月不超過5元人民幣
B.由建立企業(yè)年金的企業(yè)和受益人以約定的比例共同承擔(dān)
C.保留賬戶的賬戶管理費可以按照合同約定由受益人自行承擔(dān)
D.退休人員賬戶的賬戶管理費可以按照合同約定由受益人自行承擔(dān)

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2.單項選擇題經(jīng)濟(jì)合作和發(fā)展組織（OECD）關(guān)于監(jiān)管的界定包括政府和由政府授予了監(jiān)管權(quán)力的所有非政府部門、自律組織所頒布的所有法律、法規(guī)、正式與非正式條款、行政規(guī)章等，是政府為保證市場有效運行所做的一切。企業(yè)年金計劃涉及諸多的相關(guān)利益主體，管理環(huán)節(jié)眾多，運作過程中面臨的風(fēng)險紛繁復(fù)雜，因此，企業(yè)年金計劃的健康、穩(wěn)健運行，需要建立監(jiān)管機構(gòu)和監(jiān)管制度，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題，以保護(hù)企業(yè)年金計劃的安全。
影響企業(yè)年金監(jiān)管模式的主要因素包括（）。
①國家行政管理體制
②企業(yè)年金制度特征
③企業(yè)年金計劃的市場結(jié)構(gòu)
④立法和監(jiān)管方式

A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

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3.單項選擇題經(jīng)濟(jì)合作和發(fā)展組織（OECD）關(guān)于監(jiān)管的界定包括政府和由政府授予了監(jiān)管權(quán)力的所有非政府部門、自律組織所頒布的所有法律、法規(guī)、正式與非正式條款、行政規(guī)章等，是政府為保證市場有效運行所做的一切。企業(yè)年金計劃涉及諸多的相關(guān)利益主體，管理環(huán)節(jié)眾多，運作過程中面臨的風(fēng)險紛繁復(fù)雜，因此，企業(yè)年金計劃的健康、穩(wěn)健運行，需要建立監(jiān)管機構(gòu)和監(jiān)管制度，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題，以保護(hù)企業(yè)年金計劃的安全。企業(yè)年金的監(jiān)管方法可以劃分為事前監(jiān)管、日常監(jiān)管和事后監(jiān)管，以下關(guān)于事前監(jiān)管的說法不正確的是（）。

A.事前監(jiān)管是企業(yè)年金基金監(jiān)管的主要形式
B.事前監(jiān)管主要是針對企業(yè)年金基金經(jīng)營決策過程的監(jiān)管
C.廣義的事前監(jiān)管還包括審批、備案等活動
D.過于強調(diào)事前監(jiān)管也有負(fù)面影響

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4.單項選擇題經(jīng)濟(jì)合作和發(fā)展組織（OECD）關(guān)于監(jiān)管的界定包括政府和由政府授予了監(jiān)管權(quán)力的所有非政府部門、自律組織所頒布的所有法律、法規(guī)、正式與非正式條款、行政規(guī)章等，是政府為保證市場有效運行所做的一切。企業(yè)年金計劃涉及諸多的相關(guān)利益主體，管理環(huán)節(jié)眾多，運作過程中面臨的風(fēng)險紛繁復(fù)雜，因此，企業(yè)年金計劃的健康、穩(wěn)健運行，需要建立監(jiān)管機構(gòu)和監(jiān)管制度，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題，以保護(hù)企業(yè)年金計劃的安全。
非政府監(jiān)管在企業(yè)年金基金監(jiān)管中也發(fā)揮著重要作用，以下屬于非政府監(jiān)管者的是（）。
①行業(yè)協(xié)會
②新聞媒體
③相關(guān)行政部門
④審計、會計、精算和金融評級機構(gòu)
⑤計劃參與者和受益人

A.①②④⑤
B.①③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

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5.單項選擇題經(jīng)濟(jì)合作和發(fā)展組織（OECD）關(guān)于監(jiān)管的界定包括政府和由政府授予了監(jiān)管權(quán)力的所有非政府部門、自律組織所頒布的所有法律、法規(guī)、正式與非正式條款、行政規(guī)章等，是政府為保證市場有效運行所做的一切。企業(yè)年金計劃涉及諸多的相關(guān)利益主體，管理環(huán)節(jié)眾多，運作過程中面臨的風(fēng)險紛繁復(fù)雜，因此，企業(yè)年金計劃的健康、穩(wěn)健運行，需要建立監(jiān)管機構(gòu)和監(jiān)管制度，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題，以保護(hù)企業(yè)年金計劃的安全。
企業(yè)年金基金監(jiān)管的前提和依據(jù)是比較完善的企業(yè)年金法律制度，以下屬于立法監(jiān)管的事項是（）。
①企業(yè)年金計劃的設(shè)立和執(zhí)照許可
②有關(guān)稅收優(yōu)惠政策
③最低資本金和擔(dān)?；?br /> ④繳費率的報告和批準(zhǔn)財務(wù)審計要求
⑤計劃治理主體和相關(guān)主體的資格許可

A.②③④⑤
B.①③④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④⑤

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