關于保薦機構從事保薦業(yè)務,下列說法正確的有()。
Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機構承擔
Ⅱ證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家
Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構擔任,不得由參與聯(lián)合保薦的其他保薦機構擔任
Ⅳ保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%,或者發(fā)行人持有、控制保薦機構的股份超過7%的,保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時,應聯(lián)合1家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責,且該無關聯(lián)保薦機構為第一保薦機構
Ⅴ需要保薦機構保薦的業(yè)務中,發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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下列不符合保代雙簽規(guī)定的是()。
Ⅰ最近3年內受到過證監(jiān)會監(jiān)管措施
Ⅱ最近3年內受到交易所公開譴責
Ⅲ最近3年內簽了首發(fā)項目,已取得證監(jiān)會核準批文,但6個月內未發(fā)行
Ⅳ最近3年內簽了再融資項目,發(fā)審會已通過,尚未取得證監(jiān)會核準批文
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
某公司擬在中小板上市,持續(xù)督導期間發(fā)行人應及時通知或者咨詢保薦機構的情形有()。
Ⅰ變更募集資金
Ⅱ發(fā)生關聯(lián)交易
Ⅲ向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關事項
Ⅳ發(fā)生違法違規(guī)行為
Ⅴ發(fā)生較大規(guī)模的交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅴ
E.Ⅴ
保薦機構及保薦代表人在持續(xù)督導期問可對發(fā)行人行使以下哪些權利?()
Ⅰ列席發(fā)行人的監(jiān)事會會議
Ⅱ出席發(fā)行人董事會
Ⅲ對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明
Ⅳ定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料
Ⅴ對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事后審閱
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
在持續(xù)督導深交所上市公司期間,以下不需要保薦代表人發(fā)表獨立意見的事項是()。
Ⅰ募集資金的使用情況
Ⅱ對合并范圍內的子公司提供擔保
Ⅲ套期保值
Ⅳ委托理財
Ⅴ限售股上市流通
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅴ
深交所主板上市公司持續(xù)督導期間,保薦代表人進行現(xiàn)場檢查時可采取的措施有()。
Ⅰ對上市公司財務負責人進行現(xiàn)場訪談
Ⅱ實地查看上市公司的生產廠房
Ⅲ復制上市公司的有關原始憑證
Ⅳ函證上市公司的控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方
Ⅴ聘請會計師事務所提供專業(yè)意見
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
關于持續(xù)督導,下列說法正確的有()。Ⅰ甲證券公司為A公司首次公開發(fā)行股票并于2014年4月1日在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構。2014年10月31日,A公司與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議,聘請乙證券公司為A公司定向增發(fā)并于2014年12月31日上市交易的保薦機構,則乙證券公司對A公司持續(xù)督導的期限截至2017年12月31日Ⅱ丙證券公司為B公司首次公開發(fā)行股票并于2014年4月1日在中小板上市的保薦機構。2016年4月1日,丙證券公司因重大違法違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會行政處罰并被撤銷保薦機構資格。B公司于2016年4月28日與丁證券公司簽訂保薦協(xié)議,另行聘請丁證券公司作為其保薦機構對其進行后續(xù)的持續(xù)督導,則丁證券公司對B公司持續(xù)督導的期限截至2016年12月31日ⅢⅠ項所述乙證券公司應當自其向中國證監(jiān)會提供保薦文件之日起承擔相應的責任ⅣⅡ項所述丁證券公司應當自2016年4月28日起開展保薦工作并承擔相應的責任
保薦機構和保薦代表人在持續(xù)督導期間應履行的職責有()。Ⅰ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導工作的具體安排Ⅱ保薦機構應當針對發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內容,督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務Ⅲ組織發(fā)行人及證券服務機構對中國證監(jiān)會的意見進行答復Ⅳ審閱信息披露文件
發(fā)行人在持續(xù)督導期問出現(xiàn)下列()情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ證券上市第2年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股之日起12個月內控股股東或者實際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內累計50%以上資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組Ⅴ盈利預測凈利潤5000萬元,實際實現(xiàn)凈利潤4000萬元
個人取得保薦代表人資格后,應當持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關條件。以下情形中,中國證監(jiān)會可直接撤銷其保薦代表人資格的有()。Ⅰ負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆闸蚴艿蕉悇站值男姓幜PⅢ受到中國證監(jiān)會的行政處罰Ⅳ證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書被注銷Ⅴ未定期參加保薦代表人年度業(yè)務培訓
在持續(xù)督導深交所上市公司期間,以下不需要保薦代表人發(fā)表獨立意見的事項是()。Ⅰ募集資金的使用情況Ⅱ對合并范圍內的子公司提供擔保Ⅲ套期保值Ⅳ委托理財Ⅴ限售股上市流通
保薦代表人出現(xiàn)下述()情形之一的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ配偶持有發(fā)行人股份Ⅱ通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益Ⅲ盡職調查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅳ發(fā)行保薦工作報告存在重大遺漏Ⅴ未完成或者未參加輔導工作
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,下列關于保薦業(yè)務的表述,正確的有()。Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機構承擔Ⅱ保薦機構依法對發(fā)行人的申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查,向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見Ⅲ所有IPO、再融資項目發(fā)行都可以采用聯(lián)合保薦形式,但參與聯(lián)合保薦的機構不得超過2家Ⅳ證券發(fā)行的主承銷商可以由為本次證券發(fā)行進行保薦的保薦機構擔任,也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任Ⅴ不管是發(fā)行保薦還是上市保薦,保薦機構均應當保證所出具的文件真實、準確、完整
下列關于持續(xù)督導的說法正確的有()。Ⅰ甲公司為在創(chuàng)業(yè)板上市的公司,在持續(xù)督導期間,若甲公司連續(xù)2年信息披露考核結果為D,深交所可以視情況要求保薦機構延長持續(xù)督導時問Ⅱ乙公司為在中小板上市的公司,在持續(xù)督導期間,若乙公司受到深交所公開譴責,深交所可以視情況要求保薦機構延長持續(xù)督導時間Ⅲ丙公司為在深交所主板上市的公司,在持續(xù)督導期間,若丙公司受到中國證監(jiān)會行政處罰,深交所可以視情況要求保薦機構延長持續(xù)督導時間Ⅳ丁公司為在深交所主板上市的公司,在持續(xù)督導期間,若丁公司在規(guī)范運作、公司治理、內部控制等方面存在重大缺陷或者較大風險,深交所可以視情況要求保薦機構延長持續(xù)督導時間Ⅴ戊公司為在上交所上市的公司,持續(xù)督導期屆滿,募集資金未全部使用完畢,保薦機構應繼續(xù)履行持續(xù)督導義務,直至相關事項全部完成
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,下列關于持續(xù)督導期的說法,正確的有()。Ⅰ首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度Ⅱ主板上市公司發(fā)行公司債的,持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度Ⅲ首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度Ⅴ創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉換公司債券的,持續(xù)督導的期問為證券上市當年剩余時間及后1個完整會計年度
保薦機構及保薦代表人在持續(xù)督導期問可對發(fā)行人行使以下哪些權利?()Ⅰ列席發(fā)行人的監(jiān)事會會議Ⅱ出席發(fā)行人董事會Ⅲ對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明Ⅳ定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅴ對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事后審閱