根據(jù)《首發(fā)辦法》，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員不得有的情形包括（）。
Ⅰ因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見
Ⅱ最近12個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責
Ⅲ最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰
Ⅳ被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施但已過禁人期的
Ⅴ最近12個月內(nèi)受到中國證券業(yè)協(xié)會通報批評
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票需滿足的基本條件包括（）。
Ⅰ發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司
Ⅱ最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元；或者最近1年盈利，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年營業(yè)收入增長率均不低于30％
Ⅲ最近3個會計年度內(nèi)公司主營業(yè)務未發(fā)生變化
Ⅳ最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損
Ⅴ發(fā)行后股本總額不少于3000萬元
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
發(fā)行人不存在擁有公司控制權的人或者公司控制權的歸屬難以判斷的，僅當同時符合下列（）情形時，可視為公司控制權沒有發(fā)生變更。
Ⅰ發(fā)行人的股權及控制結(jié)構、經(jīng)營管理層和主營業(yè)務在首發(fā)前3年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化
Ⅱ公司的股東在最近1個會計年度內(nèi)沒有發(fā)生重大變化
Ⅲ保薦人按照相關規(guī)定履行了持續(xù)督導義務
Ⅳ發(fā)行人的股權及控制結(jié)構不影響公司治理有效性
Ⅴ發(fā)行人及其保薦人和律師能夠提供證據(jù)充分證明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
甲公司擬于2014年4月在我國中小企業(yè)板首次公開發(fā)行并上市。以下構成發(fā)行障礙的有（）。
Ⅰ2012年至2013年10月，公司存在重大違規(guī)擔保，2013年11月消除
Ⅱ2011年至2013年控股股東控制的乙公司與甲公司從事相同業(yè)務，在上市前控股股東將持有乙公司的股權對外轉(zhuǎn)讓
Ⅲ甲公司的重要子公司最近36個月存在重大違法違規(guī)行為
Ⅳ2013年10月一名董事因違反證券法買賣股票被交易所公開譴責，上市前已經(jīng)撤換該名董事
A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
最新試題
非上市公眾公司可以向特定對象發(fā)行股票，以下可以作為非上市公眾公司發(fā)行股票的特定對象的有（）。Ⅰ公司的控股股東Ⅱ持有公司5％股份的股東Ⅲ持有公司3％股份的股東Ⅳ公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅴ公司的核心員工
以下關于優(yōu)先股的說法正確的有（）。Ⅰ上市公司對章程中重大投資事項進行修改時，需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權Ⅱ一次性減資15％，需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權Ⅲ上市公司發(fā)行新股需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權Ⅳ上市公司應該在年報中披露優(yōu)先股持股前10名的股東及其情況Ⅴ非公開發(fā)行優(yōu)先股，可以上市交易和轉(zhuǎn)讓，但是每次發(fā)行對象不得超過200人Ⅵ上市公司發(fā)行優(yōu)先股的，在披露定期報告時，應披露優(yōu)先股表決權恢復的情況
下列情形中導致擬申請掛牌公司不符合掛牌條件的是（）。Ⅰ甲公司實際控制人為張某、李某、王某三人，其中王某持有12％股份，任董事、副總經(jīng)理，24個月內(nèi)因違法收到過刑事處罰Ⅱ乙公司為科技創(chuàng)新類企業(yè)，2013年、2014年1～6月處于持續(xù)研發(fā)投入期，未實現(xiàn)產(chǎn)品銷售收入，2014年7月開始陸續(xù)有研發(fā)產(chǎn)品銷售收入，2014年主營業(yè)務收入為1000萬，2015年主營業(yè)務收入5000萬，以2014、2015年為報告期Ⅲ丙公司注冊資本5000萬元，報告期實收資本4000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元Ⅳ丁公司現(xiàn)任監(jiān)事最近24個月內(nèi)受到證監(jiān)會行政處罰，不屬于情節(jié)嚴重情形，未被證監(jiān)會采取市場禁入措施
下列關于非公開發(fā)行股票的說法正確的是（）。Ⅰ非公開發(fā)行詢價的，拿到批文后，應該向董事會決議公告后提出認購意向的投資者、前20名股東詢價Ⅱ基金公司所屬的兩個專戶基金，算一個認購對象Ⅲ盈利預測報告最遲應該在股東大會決議公告日公告Ⅳ非公開發(fā)行的董事會決議公告后，承銷商可以進行推介，但不得采取公開方式
根據(jù)《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第7號——定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報告書》，下列說法正確的是（）。Ⅰ發(fā)行后普通股與優(yōu)先股股東人數(shù)合并累計超過200人，但普通股不超過200人的非上市公眾公司定向發(fā)行優(yōu)先股，應當由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理Ⅱ申請人應披露票面股息率或其確定原則Ⅲ應披露定向發(fā)行優(yōu)先股對申請人普通股股東權益的影響Ⅳ注冊在境內(nèi)的境外上市公司境內(nèi)發(fā)行優(yōu)先股的，應按《企業(yè)會計準則》編制財務報表
上市公司發(fā)行新股，股東大會應當對下列（）事項作出決議。Ⅰ募集資金用途Ⅱ新股發(fā)行對象Ⅲ決議的有效期Ⅳ向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額Ⅴ新股價格區(qū)間Ⅵ新股發(fā)行的方案
出現(xiàn)以下哪些情況時，公司召開股東大會會議應通知優(yōu)先股股東出席股東大會？（）Ⅰ修改公司章程中普通股分紅事宜Ⅱ一次增加注冊資本超過10％Ⅲ公司分立Ⅳ發(fā)行優(yōu)先股
股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導致股東累計超過200人的非上市公眾公司需符合以下（）要求。Ⅰ應當披露半年度報告Ⅱ年度報告中的財務會計報告應當經(jīng)會計師事務所審計Ⅲ應向中國證監(jiān)會申請核準Ⅳ在3個月內(nèi)股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的，可以不向證監(jiān)會提出申請
下列關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性的說法，錯誤的是（）。Ⅰ某有限合伙企業(yè)實繳出資總額1000萬，該有限合伙企業(yè)可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓Ⅱ某自然人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值400萬，其可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓Ⅲ某有限責任公司注冊資本1000萬，該公司可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓Ⅳ集合信托計劃可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓Ⅴ公司掛牌前的股東如不符合參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓條件，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司的股票
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》，下列說法正確的有（）。Ⅰ全國股轉(zhuǎn)公司于每年5月最后一個交易周的首個轉(zhuǎn)讓日調(diào)整掛牌公司所屬層級，進入創(chuàng)新層不滿6個月的掛牌公司不進行層級調(diào)整Ⅱ基礎層的掛牌公司，符合創(chuàng)新層條件的，調(diào)整進入創(chuàng)新層；不符合創(chuàng)新層維持條件的掛牌公司，調(diào)整進入基礎層Ⅲ掛牌公司可以自愿放棄進入創(chuàng)新層Ⅳ層級調(diào)整期間，掛牌公司因被證監(jiān)會派出機構采取行政監(jiān)管措施，不得調(diào)整進入創(chuàng)新層Ⅴ創(chuàng)新層掛牌公司不符合創(chuàng)新層公司治理要求且累計時間達到3個月以上的，自該情形認定之日起20個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)直接調(diào)整至基礎層