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關于上市公司發(fā)行新股的申請文件的報送與審核，下列說法正確的有（）。Ⅰ上市公司發(fā)行新股，應當由保薦人保薦，并向中國證監(jiān)會申報；保薦人應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定編制和報送發(fā)行申請文件Ⅱ保薦機構報送申請文件，初次報送應提交原件1份，復印件2份；在提交發(fā)行審核委員會審核之前，根據中國證監(jiān)會要求的份數(shù)補報申請文件Ⅲ中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內作出是否受理的決定，未按規(guī)定的要求制作申請文件的，中國證監(jiān)會不予受理Ⅳ申請文件一經受理，未經中國證監(jiān)會同意不得增加或更換，但可以撤回Ⅴ發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請只進行一次審核

以下關于在新三板掛牌的公司采取做市轉讓方式轉讓股票的說法正確的有（）。Ⅰ申請掛牌公司股票擬采取做市轉讓方式的，應當有2家以上做市商為其提供做市報價服務，其中一家做市商應為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司，該主辦券商的子公司不可以成為做市商Ⅱ做市商買入的股票，買入當日可以賣出，但做市商當日從其他做市商處買入的股票，買入當日不得賣出Ⅲ做市商證券自營賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買賣Ⅳ甲公司掛牌時采取做市轉讓方式，甲公司總股本為10000萬股，Ⅰ與Ⅱ證券公司為其初始做市商，則Ⅰ與Ⅱ合計應取得不低于500萬股的做市庫存股票

根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》，下列說法正確的有（）。Ⅰ全國股轉公司于每年5月最后一個交易周的首個轉讓日調整掛牌公司所屬層級，進入創(chuàng)新層不滿6個月的掛牌公司不進行層級調整Ⅱ基礎層的掛牌公司，符合創(chuàng)新層條件的，調整進入創(chuàng)新層；不符合創(chuàng)新層維持條件的掛牌公司，調整進入基礎層Ⅲ掛牌公司可以自愿放棄進入創(chuàng)新層Ⅳ層級調整期間，掛牌公司因被證監(jiān)會派出機構采取行政監(jiān)管措施，不得調整進入創(chuàng)新層Ⅴ創(chuàng)新層掛牌公司不符合創(chuàng)新層公司治理要求且累計時間達到3個月以上的，自該情形認定之日起20個轉讓日內直接調整至基礎層

股票向特定對象轉讓導致股東累計超過200人的非上市公眾公司需符合以下（）要求。Ⅰ應當披露半年度報告Ⅱ年度報告中的財務會計報告應當經會計師事務所審計Ⅲ應向中國證監(jiān)會申請核準Ⅳ在3個月內股東人數(shù)降至200人以內的，可以不向證監(jiān)會提出申請

在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司可以采取下列哪些方式轉讓股票？（）Ⅰ協(xié)議Ⅱ做市Ⅲ競價Ⅳ拍賣

某上市公司擬發(fā)送認購邀請書啟動非公開發(fā)行股票。根據《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》（2017年修訂），關于認購邀請書的發(fā)送對象，正確的有（）。Ⅰ至少包括上市公司前10名股東Ⅱ至少包括不少于20家證券投資基金管理公司Ⅲ至少包括不少于10家證券公司Ⅳ至少包括不少于5家保險機構投資者Ⅴ至少包括不少于5家信托公司

某創(chuàng)業(yè)板上市公司擬于2016年5月非公開發(fā)行股票，2015年12月31日該上市公司凈資產為6億元，2016年3月31日該上市公司凈資產為4．8億元。根據《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》的規(guī)定，以下說法正確的有（）。Ⅰ該上市公司本次非公開發(fā)行股票融資額為5000萬元，最近12個月內未發(fā)生非公開發(fā)行股票的融資行為，可適用證監(jiān)會簡易程序Ⅱ該上市公司本次非公開發(fā)行股票融資額為1億元，發(fā)行對象為控股股東，該上市公司擬自行銷售，則無需聘請保薦機構Ⅲ該上市公司本次非公開發(fā)行股票融資額為4000萬元，且發(fā)行對象均為原前10名股東的，最近12個月內未發(fā)生非公開發(fā)行股票的融資行為，該上市公司本次發(fā)行可不聘請保薦機構Ⅳ該上市公司2015年8月曾非公開發(fā)行股票融資5100萬元，本次擬再非公開發(fā)行股票融資額為3000萬元，本次申請可適用證監(jiān)會簡易程序Ⅴ該上市公司2016年2月22日召開2015年股東大會，則2014年度股東大會關于授權董事會決定非公開發(fā)行股票融資總額為4000萬的決議于2016年2月22日當日失效Ⅵ該上市公司2015年4月曾非公開發(fā)行股票融資8000萬元，本次擬再非公開發(fā)行股票融資額為3000萬元，本次申請可適用證監(jiān)會簡易程序

以下關于優(yōu)先股的說法正確的有（）。Ⅰ上市公司對章程中重大投資事項進行修改時，需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權Ⅱ一次性減資15％，需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權Ⅲ上市公司發(fā)行新股需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權Ⅳ上市公司應該在年報中披露優(yōu)先股持股前10名的股東及其情況Ⅴ非公開發(fā)行優(yōu)先股，可以上市交易和轉讓，但是每次發(fā)行對象不得超過200人Ⅵ上市公司發(fā)行優(yōu)先股的，在披露定期報告時，應披露優(yōu)先股表決權恢復的情況

掛牌公司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉讓限制，每批解除轉讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的1／3，解除轉讓限制的時間分別為（）。Ⅰ掛牌之日Ⅱ掛牌期滿6個月Ⅲ掛牌期滿1年Ⅳ掛牌期滿2年Ⅴ掛牌期滿3年

以下選項中，屬于非上市公眾公司在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌首次信息披露的文件的是（）。Ⅰ主辦券商的內核意見Ⅱ公司在股轉系統(tǒng)掛牌的董事會決議Ⅲ公司在股轉系統(tǒng)掛牌的股東大會決議Ⅳ主辦券商的推薦報告Ⅴ公開轉讓說明書