下列投資者可以參與認購上市公司非公開發(fā)行優(yōu)先股股票的有()。
Ⅰ合格境外機構投資者(QFII)
Ⅱ民營企業(yè)1000萬注冊資本,實際經(jīng)營3年以上
Ⅲ資產(chǎn)總額不低于人民幣五百萬元的發(fā)行人董事
Ⅳ實繳出資總額不低于人民幣500萬元的合伙企業(yè)
Ⅴ信托公司
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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下列關于非公開發(fā)行股票的說法正確的是()。
Ⅰ非公開發(fā)行詢價的,拿到批文后,應該向董事會決議公告后提出認購意向的投資者、前20名股東詢價
Ⅱ基金公司所屬的兩個專戶基金,算一個認購對象
Ⅲ盈利預測報告最遲應該在股東大會決議公告日公告
Ⅳ非公開發(fā)行的董事會決議公告后,承銷商可以進行推介,但不得采取公開方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司非公開發(fā)行股票,下列發(fā)行對象中可以競價方式參與認購的有()
Ⅰ境內(nèi)戰(zhàn)略投資者
Ⅱ已具備2年A股投資經(jīng)驗的個人投資者
Ⅲ信托公司的信托產(chǎn)品
Ⅳ基金公司的專戶產(chǎn)品
Ⅴ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權的投資者
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
某創(chuàng)業(yè)板上市公司2016年8月申請公開發(fā)行股票,用于收購某公司100%股權,預計購買基準日為2016年12月1日,該標的公司2015年末資產(chǎn)總額占上市公司2015年的86%,根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第35號——創(chuàng)業(yè)板上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》,募集說明書中的披露內(nèi)容至少包括()。
Ⅰ假設2013年已完成購買并據(jù)此編制的2013年~2015年備考合并利潤表
Ⅱ假設2013年已完成購買并據(jù)此編制的2015年備考合并資產(chǎn)負債表
Ⅲ假設2013年已完成購買并據(jù)此編制的2013年~2015年備考合并現(xiàn)金流量表
Ⅳ假設2016年12月1日完成購買并據(jù)此編制的盈利預測報告
Ⅴ假設2016年1月1日完成購買并據(jù)此編制的盈利預測報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第11號——上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》,主板上市公司公開發(fā)行證券募集說明書關于歷次募集資金運用的說法正確的有()。
Ⅰ披露了最近3年內(nèi)募集資金運用的基本情況
Ⅱ未以列表方式,僅以文字描述方式詳細披露了前次募集資金實際使用情況
Ⅲ項目實際效益與承諾效益存在重大差異,披露了項目實際收益與承諾效益重大差異的原因
Ⅳ披露了會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論
Ⅴ發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運用發(fā)生了變更,應列表披露歷次變更情況,并披露募集資金的變更金額及占所募集資金總額的比例
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票,全部以競價方式,發(fā)行期首日前1個交易日公司股票均價為23元/股,發(fā)行期首日前20個交易日公司股票均價為20元/股,則下列說法正確的有()。
Ⅰ最終發(fā)行對象為8名
Ⅱ若發(fā)行價格為24元,則本次發(fā)行股份自發(fā)行結束之日起可上市交易
Ⅲ若發(fā)行價格為21元,則本次發(fā)行股份自發(fā)行結束之日起可上市交易
Ⅳ此次非公開發(fā)行底價最低可設定為20.7元/股
Ⅴ此次非公開發(fā)行底價最低可設定為18元/股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
關于上市公司股票的核準發(fā)行,下列說法正確的有()。Ⅰ自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起,上市公司應在6個月內(nèi)發(fā)行證券Ⅱ自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起超過6個月未發(fā)行的,核準文件失效,須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行Ⅲ證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司,自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起3個月后,可再次提出證券發(fā)行申請Ⅳ上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的,應暫緩發(fā)行,并及時報告中國證監(jiān)會Ⅴ中國證監(jiān)會收到申請文件后,在10個工作日內(nèi)作出是否受理的決定
主板上市公司公開增發(fā),需要股東大會審議的事項有()。Ⅰ募集資金用途Ⅱ可行性報告Ⅲ前次募集資金使用的報告Ⅳ本次發(fā)行數(shù)量Ⅴ向原股東配售的安排
上市公司非公開發(fā)行股票應當符合下列()條件。Ⅰ發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價Ⅱ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權的投資者認購的股份自發(fā)行結束之日起36個月內(nèi)不得轉讓Ⅲ上市公司的控股股東認購的股份自發(fā)行結束之日起36個月內(nèi)不得轉讓Ⅳ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權的投資者認購的股份自發(fā)行結束之日起12個月內(nèi)不得轉讓
某上市公司擬發(fā)送認購邀請書啟動非公開發(fā)行股票。根據(jù)《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》(2017年修訂),關于認購邀請書的發(fā)送對象,正確的有()。Ⅰ至少包括上市公司前10名股東Ⅱ至少包括不少于20家證券投資基金管理公司Ⅲ至少包括不少于10家證券公司Ⅳ至少包括不少于5家保險機構投資者Ⅴ至少包括不少于5家信托公司
上市公司發(fā)行新股,股東大會應當對下列()事項作出決議。Ⅰ募集資金用途Ⅱ新股發(fā)行對象Ⅲ決議的有效期Ⅳ向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額Ⅴ新股價格區(qū)間Ⅵ新股發(fā)行的方案
創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票,發(fā)行對象如下,能夠采取自行銷售的有()。Ⅰ前十大自然人股東Ⅱ高級管理人員Ⅲ董事會引入的境外戰(zhàn)略投資者Ⅳ上市公司控股股東Ⅴ上市公司實際控制人的聯(lián)營企業(yè)
出現(xiàn)以下哪些情況時,公司召開股東大會會議應通知優(yōu)先股股東出席股東大會?()Ⅰ修改公司章程中普通股分紅事宜Ⅱ一次增加注冊資本超過10%Ⅲ公司分立Ⅳ發(fā)行優(yōu)先股
下列關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者適當性的說法,錯誤的是()。Ⅰ某有限合伙企業(yè)實繳出資總額1000萬,該有限合伙企業(yè)可參與掛牌公司公開轉讓Ⅱ某自然人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值400萬,其可參與掛牌公司公開轉讓Ⅲ某有限責任公司注冊資本1000萬,該公司可參與掛牌公司公開轉讓Ⅳ集合信托計劃可參與掛牌公司公開轉讓Ⅴ公司掛牌前的股東如不符合參與掛牌公司股票公開轉讓條件,只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司的股票
以下關于在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司轉讓股票的說法正確的有()。Ⅰ轉讓時間內(nèi)因故停市,轉讓時間不作順延Ⅱ股票轉讓不設漲跌幅限制,股轉公司另有規(guī)定的除外Ⅲ買賣掛牌公司股票,申報數(shù)量應當為1000股或其整數(shù)倍,賣出掛牌公司股票時,余額不足1000股部分,應當一次性申報賣出Ⅳ股票轉讓的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法(試行)》,下列說法正確的有()。Ⅰ全國股轉公司于每年5月最后一個交易周的首個轉讓日調(diào)整掛牌公司所屬層級,進入創(chuàng)新層不滿6個月的掛牌公司不進行層級調(diào)整Ⅱ基礎層的掛牌公司,符合創(chuàng)新層條件的,調(diào)整進入創(chuàng)新層;不符合創(chuàng)新層維持條件的掛牌公司,調(diào)整進入基礎層Ⅲ掛牌公司可以自愿放棄進入創(chuàng)新層Ⅳ層級調(diào)整期間,掛牌公司因被證監(jiān)會派出機構采取行政監(jiān)管措施,不得調(diào)整進入創(chuàng)新層Ⅴ創(chuàng)新層掛牌公司不符合創(chuàng)新層公司治理要求且累計時間達到3個月以上的,自該情形認定之日起20個轉讓日內(nèi)直接調(diào)整至基礎層