關(guān)于首次公開發(fā)行股票時(shí)參與網(wǎng)下配售的投資者的表述正確的是（）。
Ⅰ參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的投資者應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會備案
Ⅱ參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的個(gè)人投資者應(yīng)具備2年（含）以上的A股投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅲ除證券投資基金公司應(yīng)在基金業(yè)協(xié)會備案外，證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司以及合格境外投資者可自行在證券業(yè)協(xié)會備案
Ⅳ符合條件的個(gè)人投資者可自行在證券業(yè)協(xié)會備案
Ⅴ網(wǎng)下投資者參與上海證券交易所的網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)，在初步詢價(jià)開始日前2個(gè)交易日前20個(gè)交易13（含基準(zhǔn)日）所持有上海市場非限售A股股份市值的日均市值應(yīng)為1000萬元（含）以上
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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投資價(jià)值研究報(bào)告包括的內(nèi)容有（）。
Ⅰ發(fā)行人的行業(yè)分類、行業(yè)政策，發(fā)行人與主要競爭者的比較及其在行業(yè)中的地位
Ⅱ發(fā)行人經(jīng)營狀況和發(fā)展前景分析
Ⅲ發(fā)行人盈利能力和財(cái)務(wù)狀況分析
Ⅳ發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目分析
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票提供投資價(jià)值研究報(bào)告的做法，正確的有（）。
Ⅰ刊登招股意向書之前，主承銷商分析師依據(jù)某公募基金要求提供投資價(jià)值研究報(bào)告，并與該公募基金簽定保密協(xié)議
Ⅱ刊登招股意向書之后，主承銷商在巨潮資訊網(wǎng)披露投資價(jià)值研究報(bào)告
Ⅲ主承銷商委托承銷團(tuán)成員外的業(yè)界頂級研究機(jī)構(gòu)撰寫投資價(jià)值報(bào)告
Ⅳ承銷團(tuán)成員撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告同時(shí)采用可比公司法和現(xiàn)金流量法估值，并提供了每股估值區(qū)間
Ⅴ因投資范圍限制，承銷商委托具有證券投資咨詢資格的子公司撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告
A.Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于投資價(jià)值研究報(bào)告的說法正確的有（）。
Ⅰ主承銷商可以在刊登招股意向書后向詢價(jià)對象提供投資價(jià)值研究報(bào)告
Ⅱ發(fā)行人、主承銷商和詢價(jià)對象不得以任何形式公開披露投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
ⅢIPO時(shí)主承銷商確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告
Ⅳ承銷商不得提供承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于投資價(jià)值研究報(bào)告的說法，正確的有（）。
Ⅰ主承銷商可以公開披露投資價(jià)值研究報(bào)告
Ⅱ可以提供副主承銷商撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告
Ⅲ投資價(jià)值研究報(bào)告可以在刊登招股意向書時(shí)同時(shí)向網(wǎng)下投資者提供
Ⅳ投資價(jià)值研究報(bào)告中的可比公司不得超出招股意向書的范圍
Ⅴ投資價(jià)值研究報(bào)告可委托給具有證券投資咨詢資格的公司撰寫
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行的情形有（）。
Ⅰ公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股（含）以下的，剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量少于10家
Ⅱ首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量
Ⅲ網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70％
Ⅳ發(fā)行人和主承銷商可以約定中止發(fā)行的具體情形并事先披露
Ⅴ證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
在網(wǎng)下申購和配售過程中，配售對象存在以下（）情形的，在收到主承銷商報(bào)告后，中國證券業(yè)協(xié)會將其列入首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者黑名單中。Ⅰ違反《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》行為的Ⅱ獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的Ⅲ未按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金的Ⅳ不符合配售資格的
關(guān)于上市公司發(fā)行證券的說法正確的有（）。Ⅰ向不特定對象公開募集股份，將發(fā)行股份全部向原股東優(yōu)先配售Ⅱ非公開發(fā)行股票的董事會決議公告日后，采取非公開方式進(jìn)行推介Ⅲ股東大會通過公積金轉(zhuǎn)增股本方案的次日刊登公開發(fā)行股票的招股意向書Ⅳ配股時(shí)，控股股東主動(dòng)承諾認(rèn)購其他股東放棄配售的股份
投資價(jià)值研究報(bào)告包括的內(nèi)容有（）。Ⅰ發(fā)行人的行業(yè)分類、行業(yè)政策，發(fā)行人與主要競爭者的比較及其在行業(yè)中的地位Ⅱ發(fā)行人經(jīng)營狀況和發(fā)展前景分析Ⅲ發(fā)行人盈利能力和財(cái)務(wù)狀況分析Ⅳ發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目分析
下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的說法正確的是（）。Ⅰ轉(zhuǎn)股期限越長，轉(zhuǎn)股的期權(quán)價(jià)值越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高Ⅱ股票波動(dòng)率越大，期權(quán)價(jià)值越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高Ⅲ轉(zhuǎn)股價(jià)格越高，期權(quán)價(jià)值越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高Ⅳ回售期限越長，回售的期權(quán)價(jià)值越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高
首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí)，發(fā)行人和主承銷商不得向下列（）對象配售股票。Ⅰ主承銷商管理的公募基金Ⅱ持有發(fā)行人3％股份的股東Ⅲ持有主承銷商5％股份的股東Ⅳ持有分銷商5％股份的股東（不構(gòu)成控股）Ⅴ在過去6個(gè)月內(nèi)和主承銷商達(dá)成IPO保薦、承銷意向，但沒簽保薦承銷協(xié)議的公司
某公司首次公開發(fā)行新股5000萬股，發(fā)行后總股本超過4億股，網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行比例為3：7，申購結(jié)束后各類投資者的申購情況如下：網(wǎng)上投資者申購160000萬股，公募社保類申購50000萬股，其他網(wǎng)下投資者申購80000萬股。下列關(guān)于投資者獲配情況的說法正確的有（）。Ⅰ回?fù)芎蠊蓟鸷蜕绫；鸬呐涫勐什坏陀?.2％Ⅱ回?fù)芎笃渌W(wǎng)下投資者的配售率不高于1.125％Ⅲ回?fù)芎缶W(wǎng)上投資者的中簽率為2.1875％Ⅳ回?fù)芎笙蚓W(wǎng)下投資者發(fā)行1500萬股
某有限責(zé)任公司2014年股改，股改前經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)60000萬元，擬以經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)折股。計(jì)劃2015年申報(bào)，預(yù)計(jì)2015年凈利潤15000萬元，市盈率20倍。擬募集資金60000萬元，請問以下折股比例和發(fā)行股份數(shù)量合理的有（）。Ⅰ2：1和7500萬股Ⅱ1．25：1和12000萬股Ⅲ2．5：1和6000萬股Ⅳ1．5：1和10000萬股
首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式，下列關(guān)于網(wǎng)下初始發(fā)行比例的說法正確的有（）。Ⅰ發(fā)行后總股本4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的50％Ⅱ發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70％Ⅲ對網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類配售的，同類投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同Ⅳ主承銷商和發(fā)行人對承諾12個(gè)月及以上限售期投資者單獨(dú)設(shè)定配售比例的，公募社保類、年金保險(xiǎn)類投資者的配售比例可以低于其他承諾相同限售期的投資者Ⅴ安排向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后確定網(wǎng)下網(wǎng)上發(fā)行比例
下列關(guān)于金融期貨和金融期權(quán)的說法正確的是（）。Ⅰ只有金融期貨期權(quán)，沒有金融期權(quán)期貨Ⅱ金融期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利Ⅲ金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損是無限的，金融期權(quán)的買方收益是無限的Ⅳ金融期貨交易雙方都需要繳納保證金，但金融期權(quán)的買方不需要繳納保證金
下列關(guān)于網(wǎng)上、網(wǎng)下回?fù)艿恼f法中，正確的有（）。Ⅰ首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，主承銷商可以將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)堍蚓W(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)為60倍的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的20％Ⅲ網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的30％Ⅳ網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)為120倍的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的40％Ⅴ網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，可回?fù)芙o網(wǎng)下投資者