多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于公司債券非公開(kāi)發(fā)行及轉(zhuǎn)讓的表述中，正確的有（）。

A.發(fā)行人的董事不得參與本*公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)
B.非公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行
C.每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人
D.非公開(kāi)發(fā)行的公司債券可以公開(kāi)轉(zhuǎn)讓


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2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于上市公司不得非公開(kāi)發(fā)行股票的有（）。

A.上市公司及其附屬公司曾違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保，但已消除
B.上市公司現(xiàn)任董事最近36個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
C.上市公司最近1年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，但保留意見(jiàn)所涉及事項(xiàng)的重大影響已消除
D.上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列屬于證券公開(kāi)發(fā)行情形的有（）。

A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的
B.向累計(jì)不超過(guò)200人的不特定對(duì)象發(fā)行證券的
C.向累計(jì)不超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券的
D.采取電視廣告方式發(fā)行證券的

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于上市公司收購(gòu)人權(quán)利義務(wù)的表述中，不符合上市公司收購(gòu)法律制度規(guī)定的是（）。

A.收購(gòu)人在要約收購(gòu)期內(nèi).可以賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票
B.收購(gòu)人持有的被收購(gòu)上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)召?gòu)人在被收購(gòu)公司中擁有權(quán)益的股份在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的除外
C.收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿前15日內(nèi)，不得變更其收購(gòu)要約，除非出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約
D.收購(gòu)人在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，不得撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于上市公司收購(gòu)要約的撤銷(xiāo)與變更的表述中，符合證券法律制度規(guī)定的是（）。

A.收購(gòu)人在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，除非出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約，不得變更收購(gòu)要約
B.收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的，只需通知被收購(gòu)公司
C.收購(gòu)人在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，不得撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約
D.收購(gòu)人在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，可在滿足一定條件下撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約

最新試題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于禁止的證券交易行為的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

公開(kāi)發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。

題型：判斷題

甲、乙同為丙公司的子公司。甲、乙通過(guò)證券交易所的證券交易分別持有丁上市公司……2％、3％的股份。甲、乙在法定期間內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)告并公告其持股比例后，繼續(xù)在證券交易所進(jìn)行交易。當(dāng)分別持有丁上市公司股份10％、20％時(shí)，甲、乙決定繼續(xù)對(duì)丁上市公司進(jìn)行收購(gòu)，遂向丁上市公司的所有股東發(fā)出并公告收購(gòu)該公司全部股份的要約，收購(gòu)要約定的收購(gòu)期限為60天。甲、乙是否為一致行動(dòng)人？并說(shuō)明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}

下列關(guān)于上市公司收購(gòu)要約的撤銷(xiāo)與變更的表述中，符合證券法律制度規(guī)定的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員，在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。此說(shuō)法符合法律規(guī)定。。

題型：判斷題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)人義務(wù)的表述中，不正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，凡發(fā)生可能對(duì)上市公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)立即報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告。下列情形中，屬于重大事件的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司的下列情形中，屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定終止其股票上市交易的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

某上市公司監(jiān)事會(huì)有5名監(jiān)事，其中監(jiān)事趙某、張某為職工代表，監(jiān)事任期屆滿，該公司職工代表大會(huì)在選舉監(jiān)事時(shí)，認(rèn)為趙某、張某未能認(rèn)真履行職責(zé)，故一致決議改選陳某、王某為監(jiān)事會(huì)成員。按照《證券法》的規(guī)定，該上市公司應(yīng)通過(guò)一定的方式將該信息予以披露，該信息披露的方式是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題