多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)基金募集的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的有（）。

A.公開募集基金和非公開募集基金均可向公眾投資者募集
B.公開募集基金和非公開募集基金均可按照約定由基金份額持有人擔(dān)任基金管理人
C.公開募集基金和非公開募集基金均應(yīng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)
D.公開募集基金和非公開募集基金的收益均由基金份額持有人按其所持基金份額享有


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1.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)股票承銷的表述中，正確的有（）。

A.發(fā)行人發(fā)售股票，均應(yīng)當(dāng)由證券公司進(jìn)行承銷
B.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人
C.向不特定對(duì)象公開發(fā)行證券募集的資金總額超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
D.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日

2.多項(xiàng)選擇題某股份有限公司擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行公司債券，募集資金10億元，擬定債券年利率為6％。下列各項(xiàng)中，構(gòu)成其發(fā)行障礙的有（）。

A.發(fā)行前，該公司凈資產(chǎn)為5000萬(wàn)元
B.該公司最近3年平均可分配利潤(rùn)為8000萬(wàn)元
C.擬分期發(fā)行公司債券，首期在6個(gè)月內(nèi)完成，其余數(shù)量在48個(gè)月內(nèi)完成
D.債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AAA級(jí)

3.多項(xiàng)選擇題某有限責(zé)任公司擬向合格投資者公開發(fā)行公司債券，募集資金10億元，擬定債券年利率為6％。下列各項(xiàng)中，構(gòu)成其發(fā)行障礙的有（）。

A.發(fā)行前，該公司凈資產(chǎn)為5000萬(wàn)元
B.該公司最近3年平均可分配利潤(rùn)為8000萬(wàn)元
C.擬分期發(fā)行公司債券，首期在6個(gè)月內(nèi)完成，其余數(shù)量在48個(gè)月內(nèi)完成
D.債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AAA級(jí)

4.多項(xiàng)選擇題甲上市公司，主要從事洗衣機(jī)的生產(chǎn)和銷售，2018年2月擬向不特定對(duì)象公開發(fā)行新股。下列各項(xiàng)情形中，構(gòu)成其發(fā)行障礙的有（）。

A.甲上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為8％
B.甲上市公司2015年將一筆閑置資金借予他人，至今仍未收回
C.2015年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告經(jīng)監(jiān)管部門查實(shí)存在虛假記載
D.本次發(fā)行的價(jià)格按照公告招股意向書前1個(gè)交易日的均價(jià)的90％確定

5.多項(xiàng)選擇題有關(guān)上市公司向原股東配售股份的條件，下列表述正確的有（）。

A.采用代銷或者包銷方式發(fā)行
B.上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載
C.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30％
D.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

最新試題

本次發(fā)行是否有必要事先取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政許可？并說(shuō)明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}

有關(guān)媒體關(guān)于乙公司和丁公司構(gòu)成一致行動(dòng)人的說(shuō)法是否符合規(guī)定？并說(shuō)明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}

若戊公司在A銀行拒絕付款后向甲公司進(jìn)行追索，甲公司可否以其與乙公司之間的買賣合同糾紛尚未解決為由拒絕向戊公司承擔(dān)票據(jù)責(zé)任？并簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}

本案中，匯票的被保證人是誰(shuí)？簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}

乙公司總經(jīng)理王某買賣甲公司股票的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易行為？所得的相應(yīng)收益應(yīng)當(dāng)如何處理？

題型：?jiǎn)柎痤}

2017年3月5日嘉業(yè)股份董事會(huì)討論的公開發(fā)行公司債券的方案中，哪項(xiàng)內(nèi)容不符合法律規(guī)定？簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}

持票人應(yīng)當(dāng)自收到被拒絕承兌或者被拒絕付款的有關(guān)證明之日起3日內(nèi)，將被拒絕事由書面通知其前手；其前手應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3日內(nèi)書面通知其再前手。持票人未按照規(guī)定期限發(fā)出追索通知的，喪失對(duì)前手的追索權(quán)。（）

題型：判斷題

董事李某是否有權(quán)對(duì)甲公司投資生產(chǎn)軟件項(xiàng)目決議行使表決權(quán)？并說(shuō)明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}

股東鄭某是否可以于2015年12月20日轉(zhuǎn)讓全部股份？并說(shuō)明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}

甲銀行拒絕付款的理由是否成立？并說(shuō)明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}