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A.向機(jī)構(gòu)投資者提供公司自營(yíng)持倉(cāng)計(jì)劃
B.針對(duì)本機(jī)構(gòu)持有的證券，向機(jī)構(gòu)投資者提供未經(jīng)確認(rèn)有利于買(mǎi)入該證券的信息
C.為提升業(yè)務(wù)收入，用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
D.以符合市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易
A.在十個(gè)工作日內(nèi)主動(dòng)將有關(guān)情況向證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B.如情節(jié)較輕，未造成不良影響，僅營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部追責(zé)
C.移送證券業(yè)協(xié)會(huì)處理
D.在十個(gè)工作日內(nèi)主動(dòng)將有關(guān)情況向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
A.區(qū)分一般輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為和特殊輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為，區(qū)分個(gè)人責(zé)任和機(jī)構(gòu)責(zé)任
B.區(qū)分一般輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為和特殊輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為，區(qū)分一般工作人員和管理人員
C.區(qū)分合理營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)和輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為，區(qū)分個(gè)人責(zé)任和機(jī)構(gòu)責(zé)任
D.區(qū)分合理營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)和輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為，區(qū)分一般工作人員和管理人員
最新試題
過(guò)往15年，大類(lèi)資產(chǎn)基本滿(mǎn)足高波動(dòng)、高收益；低波動(dòng)、低收益。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測(cè)工作，對(duì)網(wǎng)下投資者（）等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，通常以（）到（）為考量，可理解為在時(shí)間維度上的再配置。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)對(duì)面向一家以上投資者的路演推介過(guò)程進(jìn)行全程錄像。
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。
賣(mài)方已就第三方專(zhuān)利侵權(quán)提起訴訟，訴訟金額為1億美元。各種法律專(zhuān)家總結(jié)說(shuō)，在三年后訴訟成功的機(jī)會(huì)達(dá)到40％。如果合并后的公司有12％的資本成本，買(mǎi)方應(yīng)在交易結(jié)束時(shí)（即第0年）向賣(mài)方提供的最高補(bǔ)償是多少？（）
家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么？（）
投資價(jià)值報(bào)告撰寫(xiě)應(yīng)當(dāng)遵循的（）原則。
合并和收購(gòu)過(guò)程中的賣(mài)方包括以下類(lèi)別：（）
并購(gòu)交易中的每股收益（EPS）稀釋是多少？（）