A.扣發(fā)獎金
B.不得晉升
C.處五萬元以上五十萬元以下罰款
D.行政處分
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A.客戶身份識別報告
B.大額交易報告
C.風(fēng)險提示報告
D.可疑交易報告
A.操作風(fēng)險
B.道德風(fēng)險
C.法律風(fēng)險
D.聲譽(yù)風(fēng)險
A.終止
B.選擇性
C.中止
D.繼續(xù)
A.在為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過客戶出示的有效身份證件或者其他身份證明文件確認(rèn)客戶的真實身份。
B.采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在，分別對代理人和被代理人采取與之相應(yīng)的身份識別措施。
C.對已經(jīng)開展了身份識別的客戶，不論出現(xiàn)何種情形，盡量不對客戶身份進(jìn)行重新識別。
D.在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施。
A.賬戶管理系統(tǒng)
B.聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)
C.征信系統(tǒng)
D.支付結(jié)算系統(tǒng)
最新試題
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報備。（）
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。