單項選擇題根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風險管理指引(試行)》,()的基礎資產(chǎn)質(zhì)量、產(chǎn)生現(xiàn)金流能力、交易結(jié)構(gòu)有效性和增信措施有效性中一項或多項嚴重惡化,向非次級檔資產(chǎn)支持證券投資者分配收益存在不確定性。

A.正常類專項計劃
B.關注類專項計劃
C.風險類專項計劃
D.違約類專項計劃


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1.多項選擇題《信用評級機構(gòu)評級作業(yè)主要流程單》經(jīng)加蓋公章后向()報備。

A.人民銀行征信管理局
B.人民銀行征信管理局當?shù)胤种C構(gòu)
C.人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)
D.人民銀行

2.單項選擇題根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風險管理指引(試行)》,關于上交所原始權(quán)益人在資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風險管理中應當履行的職責,說法錯誤的是()。

A.確保其所提供的底層資產(chǎn)真實、合法、有效
B.特定原始權(quán)益人應維持正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動,為基礎資產(chǎn)產(chǎn)生預期現(xiàn)金流積極提供支持與保障
C.采取有效措施,確保轉(zhuǎn)移給專項計劃的資產(chǎn)獨立于其固有財產(chǎn),防止基礎資產(chǎn)及現(xiàn)金流與其固有財產(chǎn)混同,不得以任何方式侵占、損害專項計劃資產(chǎn)
D.配合管理人及其他參與機構(gòu)和投資者開展信用風險管理,發(fā)現(xiàn)影響專項計劃資產(chǎn)安全、投資者利益等風險事項及時告知管理人

4.多項選擇題關于開展信用評級業(yè)務準則,下列表述正確的有()。

A.信用評級機構(gòu)如與評級對象(發(fā)行人)有利益關系,則不應當承擔此項信用評級項目
B.信用評級應根據(jù)客觀、公正、科學的原則設定信用評級指標體系,采用宏觀與微觀、定量與定性、動態(tài)與靜態(tài)相結(jié)合的科學分析方法,確定評價對象的信用等級
C.信用評級機構(gòu)在進行信用評級業(yè)務時,可以根據(jù)評級對象的實際情況決定是否進行實地調(diào)查
D.嚴格依據(jù)信用評級程序,獨立地開展信用評級工作,保證評級的公正性、一致性、完整性

最新試題

關于訂立合同所采取的形式,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《企業(yè)債券管理條例》的規(guī)定,下列關于企業(yè)債券的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》,發(fā)行人不得在公告()前發(fā)行證券。

題型:單項選擇題

關于保證人的資格條件,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

特殊目的載體,是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務專門設立的資產(chǎn)支持專項計劃或者()認可的其他特殊目的載體。

題型:單項選擇題

偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑或者拘役,()一萬元以上十萬元以下罰金;數(shù)額巨大的,處三年以上十年以下有期徒刑,()二萬元以上二十萬元以下罰金。

題型:單項選擇題

擬同時開展銀行間債券市場和交易所債券市場業(yè)務的信用評級機構(gòu),其境內(nèi)法人機構(gòu)及其分支機構(gòu)開展業(yè)務前,應當向()備案。

題型:單項選擇題

證券公司違反《證券法》規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,依法可采取的措施包括()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定,()違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度,采取證券市場禁入措施。

題型:多項選擇題

《公司法》規(guī)定,股東會會議包括()。

題型:多項選擇題