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A. 本辦法第五條明確規(guī)定不設(shè)行政審批，以發(fā)揮各類市場(chǎng)主體積極性
B. 本辦法體現(xiàn)了與監(jiān)管公募相區(qū)別的適度監(jiān)管的立法原則
C. 通過(guò)建立健全發(fā)行監(jiān)管制度、強(qiáng)化事中事后監(jiān)管、打擊非法集資，切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益
D. 通過(guò)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立風(fēng)險(xiǎn)控制和自律管理制度安排，監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立統(tǒng)一監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)外溢
A.各類管理規(guī)模不等的基金管理人和基金，均統(tǒng)一到基金業(yè)協(xié)會(huì)登記和備案
B.基于協(xié)會(huì)登記備案信息，證監(jiān)會(huì)主要對(duì)管理規(guī)模較大的基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)測(cè)
C.不同類型管理人選擇加入不同專業(yè)委員會(huì)接受行業(yè)自律
D.對(duì)管理規(guī)模較小的基金管理機(jī)構(gòu)，按照問(wèn)題導(dǎo)向，主要基于證交所等監(jiān)測(cè)信息、投資者投訴、社會(huì)舉報(bào)、輿情監(jiān)測(cè)等線索進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)；依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)信息，開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查和執(zhí)法
最新試題
創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）?！兑?guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。
哪些是投資意向書(shū)中的重要條款？（）
以下屬于信息披露違法行為的有（）。
上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。
以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司（而非選擇IPO）的好處？（）
在出售過(guò)程的開(kāi)始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個(gè)潛在買家。
投資意向書(shū)和/或條款書(shū)中的條款是具有法律約束力的。
精選層掛牌公司董事會(huì)中兼任高管及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的（）。
賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟，訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說(shuō)，在三年后訴訟成功的機(jī)會(huì)達(dá)到40％。如果合并后的公司有12％的資本成本，買方應(yīng)在交易結(jié)束時(shí)（即第0年）向賣方提供的最高補(bǔ)償是多少？（）
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行，主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見(jiàn)證，并出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。