判斷題證券公司的風險管理部門要做好風險管理人才的吸引與培養(yǎng)工作，而前臺業(yè)務部門只需要業(yè)務方面的人才。

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2.多項選擇題摩根大通在2012年倫敦鯨事件中所犯的錯誤包括（）

A.在計算違約率變化及對相關性進行估算時，管理人員犯了低級的計算錯誤，極大地低估了波動率
B.管理層對合成信貸投資組合的持倉變化毫不知情
C.風控模型沒有進行有效驗證
D.產品定價沒有進行有效的驗證

4.多項選擇題現(xiàn)階段國內大多數(shù)券商風險管理工作中普遍存在的問題包括（）

A.風險指標沒有做到即時性、有效性
B.風險測度計算沒有做到自動化、系統(tǒng)化
C.組織架構尚沒有做到名副其實
D.管理制度不夠系統(tǒng)化、全面化

5.單項選擇題導致現(xiàn)階段證券公司必須向主動性風險管理轉型的原因不包括下列哪一項內容（）

A.證券公司業(yè)務范圍從通道業(yè)務擴展至資本業(yè)務等
B.證券公司的競爭模式從獲取客戶資源擴展至提升全方位核心競爭力
C.監(jiān)管層的要求
D.監(jiān)管理念從事前審批為主轉變?yōu)槭轮惺潞鬄橹?/p>