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證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中,執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。
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營(yíng)業(yè)部不得受理法人以個(gè)人名義開立帳戶、個(gè)人以法人名義開立帳戶。
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證券公司應(yīng)當(dāng)有2名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿3年的高級(jí)管理人員。
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