單項選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)在以下哪種情況下可以免除責任（）。

A.合規(guī)總監(jiān)不知道證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為
B.證券公司的董事長、總經(jīng)理已經(jīng)依法受到處罰
C.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)向監(jiān)管部門報告了
D.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關規(guī)定履行制止和報告職責

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單項選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)對公司及其工作人員合規(guī)監(jiān)督檢查的重點是（）。

A.業(yè)務創(chuàng)新和風險管理
B.經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為
C.投資決策和道德風險
D.財務管理制度和流動性風險

單項選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或缺位時，證券公司應當（）。

A.向有關自律組織報告
B.指定公司一名高級管理人員代行其職責
C.向住所地證監(jiān)局報告，并請求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責
D.指定一名與合規(guī)管理職責相沖突的部門人員代行其職責

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按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)在以下哪種情況下可以免除責任（）。

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按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)對公司及其工作人員合規(guī)監(jiān)督檢查的重點是（）。

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或缺位時，證券公司應當（）。

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)在以下哪種情況下可以免除責任（）。

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)對公司及其工作人員合規(guī)監(jiān)督檢查的重點是（）。

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或缺位時，證券公司應當（）。