多項(xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)管理是指證券公司（）的行為。

A.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度
B.建立合規(guī)管理機(jī)制
C.培育合規(guī)文化
D.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

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多項(xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)樹立（）的合規(guī)管理理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)。

A.合規(guī)經(jīng)營
B.全員合規(guī)
C.合規(guī)從高層做起
D.合規(guī)從基層做起

多項(xiàng)選擇題

以下對(duì)證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的表述正確的是（）

A.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)
B.合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門
C.合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突
D.證券公司的高級(jí)管理人員可以直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令

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按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)管理是指證券公司（）的行為。

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按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)樹立（）的合規(guī)管理理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)。

以下對(duì)證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的表述正確的是（）

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)管理是指證券公司（）的行為。

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)樹立（）的合規(guī)管理理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)。