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判斷題

證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。

答案：錯誤

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按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準(zhǔn)備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。

答案：正確

證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。

答案：正確

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