天達(dá)股份有限公司在其股票上市交易期間，與金泰證券公司共同發(fā)布虛假財務(wù)會計報告，虛增利潤，誘導(dǎo)投資者，同時借用他人賬戶買賣其股票，致使其股價在短期內(nèi)非正常上漲；金泰證券公司也提供虛假信息誘導(dǎo)其客戶購買天達(dá)股份有限公司的股票，并向許多客戶提供資金支持和自己持有的天達(dá)股份有限公司的股票。天達(dá)股份有限公司的董事張某明知公司的造假行為，于是在證監(jiān)會查處之前將自己持有的本公司股票賣出，獲利5萬元。后證監(jiān)會對以上違法行為依法查處。

深海股份有限公司（以下簡稱深海公司）的股票于2005年8月在上海證券交易所上市。2006年4月15日，深海公司披露了季度報告；2006年4月26日，深海公司向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報送了年度報告，并進(jìn)行了公告；2006年9月4日，深海公司向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報送了中期報告。以上定期報告均沒有公司董事、高級管理人員簽署的書面確認(rèn)意見，也沒有公司監(jiān)事會的審核意見，證監(jiān)會責(zé)令公司補正。同年10月20日，公司更換了1名董事，并將更換董事的決定公布于公司網(wǎng)站。同時，公司總經(jīng)理王某因患重病昏厥于辦公室，經(jīng)醫(yī)院確診為癌癥晚期。為穩(wěn)定人心，公司決定暫由公司副總經(jīng)理劉某代行總經(jīng)理職責(zé)，并未將王某住院一事對外公布。有人舉報深海公司未依法履行信息披露義務(wù)，2006年11月8日，中國證監(jiān)會對此進(jìn)行調(diào)查。為了不引起太大的社會反應(yīng)，公司積極配合證監(jiān)會的調(diào)查工作，盡量將此事控制在公司內(nèi)部人知情范圍內(nèi)。證監(jiān)會因公司能積極配合調(diào)查工作，也沒有要求公司對接受調(diào)查向外公布。