A.分公司
B.研究所
C.市場調(diào)查
D.信息技術維護
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A.系統(tǒng)變更
B.系統(tǒng)更換
C.上線
D.重大版本升級
A.合規(guī)考試
B.從業(yè)人員資格考試
C.經(jīng)紀人專項考試
D.投資顧問考試
A.誠信狀況
B.經(jīng)營管理能力
C.投資管理能力
D.內(nèi)部控制情況
A.證券交易所
B.證券公司
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)
D.證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員
最新試題
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。
禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。
應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術手段，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應當建立信息安全應急預案，及時處置信息安全事件，盡快恢復信息系統(tǒng)的正常運行，保護事件現(xiàn)場和相關證據(jù)，并按照要求進行應急報告。
信息安全事件調(diào)查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，證券公司應承擔全部法律責任，并賠償由此給客戶造成的損失。
營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。