A.經(jīng)辦人員須嚴格按照操作流程要求準確辦理，同時必須提供完整支持性材料
B.STS系統(tǒng)網(wǎng)點復核人員應符合柜員角色設置要求。復核人員重點關注業(yè)務是否真實、合規(guī)，各交易要素是否正確、填列是否完整
C.各業(yè)務主管部門審批人員須重點關注業(yè)務申請的合規(guī)性、業(yè)務資料的完整性、金額的準確性、超權限范圍業(yè)務是否有超權限人員審批資料
D.各行會計部門應重點關注提示碼選擇、利息計算、摘要錄入的準確性
E.各行渠道與運營管理部門應履行賬務審批職責，關注業(yè)務子類選擇的準確性、業(yè)務資料掃描的完整性、信息錄入的準確性
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你可能感興趣的試題
A.核實客戶身份、交易對手、交易金額及客戶真實意愿，確認無誤后在業(yè)務申請書上簽字確認
B.單筆500萬元及以上的交易，應安排專人與賬戶人進行獨立于營業(yè)網(wǎng)點的電話核實
C.確保柜外清設備覆蓋全部營業(yè)網(wǎng)點
D.單筆1000萬元及以上的交易，應安排專人與賬戶人進行獨立于營業(yè)網(wǎng)點的電話核實
A.對觸發(fā)管理授權的業(yè)務，要由各級有權人履行管理授權審批流程，不得逆程序操作
B.合理設置系統(tǒng)核準和管理授權的起點金額
C.管理授權簽字人要及時獲知各類風險事件信息，提升風險防范意識，提高履職責任心，確保履職行為規(guī)范、到位
D.上級行加強對核準柜員行為管理與排查
A.對現(xiàn)場核準柜員履職行為進行現(xiàn)場監(jiān)控
B.上級行加強對核準柜員行為管理與排查
C.可逆流程操作
D.保障系統(tǒng)平穩(wěn)運行
A.嚴控轉現(xiàn)場業(yè)務
B.先審核簽字手續(xù)完整性
C.不得逆流程操作
D.保障系統(tǒng)平穩(wěn)運行
最新試題
對觸發(fā)管理授權的業(yè)務，每筆需簽字審批的，有權簽字人不在網(wǎng)點現(xiàn)場的，網(wǎng)點經(jīng)辦可先提交集中授權審核再補簽字。
《客戶風險等級調整審批表》完成后，審批表掃描件須在調整生效當日（事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復核通過視為調整生效）上傳至國內反洗錢事中子系統(tǒng)“高風險審批材料”模塊，文件命名規(guī)則為“客戶風險等級調整表{客戶號}{調整日期}”。
派駐業(yè)務經(jīng)理現(xiàn)場監(jiān)控內容包括監(jiān)控本機構操作的特殊類銀行專用賬戶（8534、9991、8421、7419、8429等），將業(yè)務信息與賬戶發(fā)生額和余額等信息進行核對，發(fā)現(xiàn)異常及時處理；監(jiān)控掛賬使用的賬戶是否正確，交易是否準確，是否記錄銷賬碼；監(jiān)控銷賬時使用的銷賬碼是否正確，結清手續(xù)是否完整合規(guī)，是否及時轉銷。監(jiān)控錯賬沖正、凍結解凍、強制扣劃、大額交易、特殊調整交易、手工計結息等高風險業(yè)務與長期不動戶等特殊賬戶業(yè)務處理是否規(guī)范準確。
代理開卡須在辦卡申請表中填寫真實合理的代辦理由，出具代理人有效的身份證件原件及合法的委托書。
派駐業(yè)務經(jīng)理或內控副職應通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式，關注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準行為。
各機構發(fā)起本機構TIMS用戶申報，應對其申請的真實性與合規(guī)性負責。
員工申請因私出國（境）原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日，無特別緊急情形、未經(jīng)省行分管行領導（各分行、直屬行行長）審簽，員工不得以事假等其他假種申請出國（境）。
禁止尾箱存放短期內不使用的重要空白憑證。
STS業(yè)務處理涉及同業(yè)業(yè)務原則上也可進行手工交易，涉及手工交易的必須詳細上報業(yè)務背景。
手工計結息存款業(yè)務實行產(chǎn)品嚴格的準入退出機制。