下列關(guān)于證券發(fā)行注冊制的說法中，正確的有（）。
Ⅰ．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照法定條件負責(zé)證券發(fā)行申請的注冊
Ⅱ．證券公開發(fā)行注冊的具體辦法由國務(wù)院規(guī)定
Ⅲ．證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容
Ⅳ．發(fā)審委可以審核公開發(fā)行證券申請
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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下列說法中，錯誤的有（）。
I．有些證券化交易中，采用超額抵押等方法進行內(nèi)部增級
Ⅱ．選擇特定目的機構(gòu)或受托人時，通常要求滿足破產(chǎn)隔離條件
Ⅲ．資產(chǎn)證券化交易中，承銷人接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品
Ⅳ．信用評級機構(gòu)負責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列各項屬于創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人盈利能力指標(biāo)要求的有（）。
Ⅰ．發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長
Ⅱ．發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元
Ⅲ．最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元
Ⅳ．最近2年營業(yè)收入增長率均不低于20%
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
關(guān)于地方政府一般債券的說法，正確的有（）。
Ⅰ．一般債券采用記賬式固定利率付息形式
Ⅱ．實行自發(fā)自還
Ⅲ．債券資金為政府性基金
Ⅳ．債券資金收入一般公共預(yù)算管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
申請基金募集，擬募集基金應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
Ⅰ．有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度
Ⅱ．基金運作方式明確
Ⅲ．投資方向明確、合法
Ⅳ．招募說明書語言簡明、實用即可，至少符合機構(gòu)投資者的理解能力
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我國企業(yè)債和公司債的區(qū)別有（）。
Ⅰ．發(fā)行主體不同和募集資金用途不同
Ⅱ．發(fā)行制度和監(jiān)管機構(gòu)不同
Ⅲ．發(fā)行期限不同和擔(dān)保要求不同
Ⅳ．發(fā)行市場不同和發(fā)行申報程序不同
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
多層次資本*市場的意義包括（）。
下列關(guān)于保薦制度的說法，正確的有（）Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括：建立保薦機構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任，并建立責(zé)任追究機制Ⅳ.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過程
下列關(guān)于債券報價與結(jié)算的說法，正確的有（）。Ⅰ.債券買賣報價分為凈價和全價兩種Ⅱ.所報價格為每100元面值債券的價格Ⅲ.債券買賣結(jié)算分為凈價結(jié)算和全價結(jié)算Ⅳ.凈價是指不含應(yīng)計利息的債券價格
強制性的基金信息披露制度，其作用包括（）Ⅰ.有利于培育和完善市場運行機制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強市場參與各方對市場的理解和信心
貨幣政策的傳導(dǎo)機制包括（）Ⅰ.利率傳導(dǎo)機制Ⅱ.信用傳導(dǎo)機制Ⅲ.資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機制Ⅳ.匯率傳導(dǎo)機制
基金業(yè)績評價的絕對收益的計算指標(biāo)包括（）。
下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費的說法，正確的有（）Ⅰ.一般貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提不高于0.1%的銷售服務(wù)費Ⅱ.銷售服務(wù)費可以用于基金的持續(xù)銷售Ⅲ.銷售服務(wù)費不能用于為基金托管人提供服務(wù)Ⅳ.銷售服務(wù)費不能用于為基金份額持有人提供服務(wù)
2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本*市場開放九大措施，下列關(guān)于九大措施內(nèi)容的說法，正確的有（）
以基金持有的股票價值一成長特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價值一成長風(fēng)格定義為（）。
下列關(guān)于新股網(wǎng)下申購的說法中，正確的有（）。