A.外商投資企業(yè)以外幣現(xiàn)金方式投資后，在短期內(nèi)將資金轉(zhuǎn)移到境外
B.長(zhǎng)期閑置帳戶突然不明原因啟用且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
C.個(gè)體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的匯款
D.客戶要求進(jìn)行本外幣間的掉期業(yè)務(wù)，而其資金的來(lái)源和用途可疑
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A.在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)應(yīng)進(jìn)行身份識(shí)別
B.為身份不明的客戶開(kāi)立帳戶
C.先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性有疑問(wèn)的，應(yīng)重新識(shí)別客戶身份
D.應(yīng)按照規(guī)定了解客戶的交易目的
A.客戶交易對(duì)手與聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁決議所確定的恐怖組織名單相關(guān)。
B.客戶在辦理銀行業(yè)務(wù)時(shí)拒絕提供有效身份證件。
C.對(duì)向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無(wú)法完整獲得匯款人姓名或名稱、匯款人帳號(hào)和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的。
D.客戶未配合銀行更新客戶基本信息的。
A.法院在2007年6月１日前往銀行要求凍結(jié)某企業(yè)的銀行存款，凍結(jié)期限６個(gè)月，銀行協(xié)助辦理時(shí)則凍結(jié)期限應(yīng)從2007年6月1日起算，到同年11月31日當(dāng)天銀行停止?fàn)I業(yè)時(shí)止。
B.法院在2007年6月１日前往銀行要求凍結(jié)某企業(yè)的銀行存款，凍結(jié)期限６個(gè)月，銀行協(xié)助辦理時(shí)則凍結(jié)期限應(yīng)從2007年6月2日起算，到同年12月1日當(dāng)天銀行停止?fàn)I業(yè)時(shí)止，但凍結(jié)效力應(yīng)從6月1日辦理完凍結(jié)手續(xù)時(shí)開(kāi)始。
C.某市法院依法要求銀行凍結(jié)某客戶存款的，銀行應(yīng)審查法院執(zhí)法人員的工作證件、市法院簽發(fā)的協(xié)助凍結(jié)存款通知書(shū)及凍結(jié)存款裁定書(shū)。
D.如法院要求凍結(jié)客戶存款1年，則銀行照辦。
A、信用證開(kāi)證保證金
B、銀行承兌匯票保證金
C、保函保證金
D、已設(shè)質(zhì)的出口退稅專用帳戶內(nèi)的款項(xiàng)
A.稅務(wù)機(jī)關(guān)
B.公證機(jī)關(guān)
C.監(jiān)察機(jī)關(guān)
D.海關(guān)
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禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。
網(wǎng)點(diǎn)嚴(yán)禁代客保管IC卡，不允許客戶使用員工的生產(chǎn)及辦公電腦進(jìn)行對(duì)賬操作（公共電腦嚴(yán)密管控的除外，網(wǎng)銀體驗(yàn)機(jī)在外網(wǎng)上的不在此列）。員工指導(dǎo)客戶使用網(wǎng)銀對(duì)賬，不得替客戶操作鼠標(biāo)及鍵盤。
員工申請(qǐng)因私出國(guó)（境）原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日，無(wú)特別緊急情形、未經(jīng)省行分管行領(lǐng)導(dǎo)（各分行、直屬行行長(zhǎng)）審簽，員工不得以事假等其他假種申請(qǐng)出國(guó)（境）。
充分認(rèn)識(shí)跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢與制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控的重要性，嚴(yán)格按照行內(nèi)要求開(kāi)展盡職調(diào)查，了解、核對(duì)、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來(lái)源和用途或其他交易背景信息，對(duì)于出現(xiàn)異常情形的，按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開(kāi)展加強(qiáng)盡職調(diào)查，對(duì)于中國(guó)銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。
省行統(tǒng)籌安排，對(duì)不實(shí)行大輪崗的網(wǎng)點(diǎn)，每年實(shí)施一次突擊代職，時(shí)間不短于兩周。
對(duì)觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù)，每筆需簽字審批的，有權(quán)簽字人不在網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)的，網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦可先提交集中授權(quán)審核再補(bǔ)簽字。
新入職員工經(jīng)培訓(xùn)取得基礎(chǔ)崗位資格后，方可上崗。
網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對(duì)柜員離機(jī)未簽退進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查看，并對(duì)未簽退柜員業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。
各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實(shí)相符。檢查結(jié)束后，檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機(jī)構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時(shí)間、檢查結(jié)果并簽字確認(rèn)，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時(shí)、分次進(jìn)行，檢查時(shí)應(yīng)對(duì)成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點(diǎn)。
重要空白憑證實(shí)行逐級(jí)領(lǐng)取的原則，不得跨機(jī)構(gòu)領(lǐng)用。原則上各行及部門之間不得橫向調(diào)劑，特殊情況在報(bào)經(jīng)上級(jí)行批準(zhǔn)后執(zhí)行。